【导语】下面就是小编整理的证券公司求职信400（共19篇），希望大家喜欢。
篇1：证券公司求职信
尊敬的主管领导：
您好!
首先，非常感谢您百忙之中抽空阅读我的求职信，希望它不同于您手中若干份雷同的求职材料，并且能够有助您在激烈的市场竞争与知识经济的大潮中录求到综合型的跨世纪人才。
敬请留意后面的内容，相信您一定不会失望的。 我是华中农业大学经济学系国际经济与贸易研二的学生。我想利用暑假的时间到贵单位实习，因为实习是将所学的知识应用到实践中以此提高自身能力最有效的途径。我相信我的加入能够为贵单位的管理注入新的思想。
首先，我在校期间努力学习科学文化知识,更是利用双休日的时间学习计量经济学的课程,扩宽自己的知识面。本科所学专业是国际经济与贸易,其中学了管理学、货币银行学、国际结算等相关课程，研究生阶段也相应学习了管理经济学、中级宏观经济学、中级微观经济学等课程，对管理方面有较深入的认识。业余时间学习了证券与会计方面的知识，取得会计从业资格证书和证券从业资格证书。
其次,我还积极参加社会实践活动,先后在福朋喜达屋酒店、鸿海科技集团、黄冈职业技术学院、银海集团实习。这些经历培养了吃苦耐劳、积极进取的品质。
在您即将读完这份材料之际，有几句话想对您说：我亲朋好友大多在深圳工作，我在深圳呆过一段时间，对这座城市产生了深厚的感情。我的毕业小论文与大论文已经写完，学校已经没有什么重要的事，可以随时来贵公司，且可以保证有充裕的时间实习。
此刻我渴求能到贵公司去实习，使所学的理与实践有机地结合，能够使自己的'人生有一个质的飞跃。工资和待遇不是我考虑的首要前提，我更看重公司的人才培养模式，我相信贵公司恰是我所追求的理想地方。
我很自傲地向您承诺：选择我，您毫不会悔怨。
此致
敬礼!
xx
20xx年x月x日
篇2：给证券公司个人求职信
尊敬的领导：
您好! 非常感谢您在百忙之中垂阅我的求职信。
怀着美好的憧憬与愿望，带着自信与理想，我真诚地向您。
我叫 xxx ，现在是XX职业技术学院证券投资与管理专业20xx届毕业生，大学四年的刻苦学习和实践使我具备了一定的专业知识和实践技能，个性也逐步走向成熟稳重，并且确立了自己为人处世的原则。
作为一名刚从象牙塔走出的大专学生，我的经验不足或让您犹豫不决，但请您相信我的干劲与努力将弥补这暂时的不足，也许我不是最好的，但我绝对是最努力的。我相信：用心一定能赢得精彩!
大学阶段的学习与成长更加磨练了我的意志，我会尽自己最大的努力，辛勤劳作，实现自己的人生价值。作为新世纪的大学生，我有着一种敢于求职、敢于探索、善于创新的精神。诚实正直的品格使我懂得了如何用真心与付出去获取别人的回报，我会用努力与智慧去争取我的空间，让社会来容纳我。在知识经济爆炸的时代里，不仅需要知识，更需要能力——接受我的认真对待。在每一次的实践活动中，我都尽最大努力去对待它，养成了吃苦耐劳、坚定自信、乐于助人的精神。
因此，请相信我一定能为贵公司竭诚服务，也企盼贵公司能给我这个机会，我将以自己的学识才干，无比的热情和勤奋地工作来回报您的知遇之恩，并非常乐意与未来的同事合作，为我们共同的事业奉献全部的才智!新事物和适应新环境的能力。
我真诚地希望能成为贵公司的一员，为贵单位的辉煌事业贡献一份力量。
此致
敬礼!
xx
日期
篇3：400字左右求职信
400字左右求职信
敬启者：
您好！我叫做XXX，从（根据实际情况填写）得知贵公司正招揽新人，我希望能够有幸获得XXX的职位，成为贵公司的一员。
之所以希望加入贵公司，是因为贵公司是本地XX业之龙头，本人也毕业于XXX专业，有优良的职业品质（爱国敬企、尽职敬业、遵纪守法、谨行慎为）、完整的XX知识结构（根据实际情况填写）、过硬的工作能力（根据实际情况填写）、较高的XX技能（根据实际情况填写），并已经取得了英语水X级、计算机X级、普通话X级X等、（此处填写与专业相关其他证书）等证书，曾实习于（根据实际情况填写），应能堪堪就任该职位
我十分希望能够找到一家优秀的企业，开始我真正踏入社会的第一步，望您成全！
敬颂时绥，恭请平安！
XXX 拜上
xxxx年x月
[400字左右求职信]
篇4：求职信400字数
您好!感谢您在百忙之中审阅我的求职信!
我是一个性格开朗、极富耐心和责任心的师范大学生。开朗的性格使我充满活力，而且从容自信的面对学习、工作与生活。我具有爱心和强烈的职业道德感，勇于超越自我是我的人生信条，具有远大的目标是我不断前进的动力，能在平凡的教育岗位上做出不平凡的业继。我来自农村，艰苦的条件磨练出我顽强拼搏、不怕吃苦的坚韧个性。我很平凡，但我不甘平庸。未来的道路上充满了机遇与挑战，我正激越豪情、满怀斗志准备迎接。我坚定地认为：天生我材必有用，付出总会有回报!
我通过各种渠道了解到，贵校有雄厚的教育师资和广阔的发展前景，并且十分重视人才，所以我渴望成为贵校教师队伍的一员。诚盼领导予以重视，考察为谢。
以上是我的求职信，谢谢!
xxx
xx年x月x日
篇5：大学生求职信怎么写400字左右
尊敬的经理：
您好！
首先，谨对在百忙之中打扰您表示抱歉！对您百忙之中抽出宝贵的时间阅览我的自荐信，对此表示由衷地感激，希望它与您手中若干份求职材料不相雷同，同时也希望它能够有助您在高校毕业生的求职浪潮之中寻求到令您满意的人才。
我是xxx大学（学院/学校）xx系的应届毕业生。本人在校期间遵纪守法，学习认真，尊敬师长，团结同学，并连续三年当选班上xx委员。
我希望能够有机会到贵公司工作，并且能够通过实际工作得到贵公司的认可，本人工作认真负责，想实实在在干一番事业。对薪金问题我并不是十分在意，我认为选择下作的最重要的原因在于能不能有良好的工作环境和氛围，有没有良好的背运机制，有没有为每个人提供发挥自己创造能力的条件。通过贵公司的简介和上网查询我认为贵公司具有这样的条件，所以我愿意前来一试。我恳请您及公司其他领导能给我一个机会，并愿意接受贵公司的考核。我有战胜困难的信心。
随信附上本人简历及本人有关证书复印件，敬请审阅希望能够得到您的同复！
再次向您表示感谢！
此致
敬礼！
求职人：xxx
20xx年x月x日
篇6：证券公司职业规划
我是一名中等职业学校的在读学生。我今天十九岁，掐指一算，我大概已经度过了我人生的四分之一。人生的道路是多么地崎岖而又漫长，如果一个人茫无目标的飘 荡，随波逐流，那么终究也将碌碌无为，淹没在这时代的大潮里，只有做好了自己职业生涯的规划设计，制定了未来的职业倾向，内心的力量才会找到方向，找到目 标。
一、分析自身条件
1．了解现在的我
中国的知识分子一直信奉这样一句话：“达则兼济天下，穷则独善其身。”我生活在一个文化知识浓郁的家庭，自小接受这种思想的灌溉。希望能为社会尽自己的绵薄之力。
我喜欢与人接触，喜欢帮助他人，我喜欢分析，推理，测试的工作，擅长理论分析，喜欢独立解决问题。也喜欢通过实践获得新发现，也相当醉心于证券市场，更 了解，在证券市场里也能实现自己“达则兼济天下，穷则独善其身”的抱负。所以，我义无反顾地选择了这个职业理想――证券分析师。
我与证券市场 结缘是于，一个小学生在机缘巧合下走进了资本市场，了解了资本市场的运作后为之疯狂地痴迷。3年之后，正式“入市”了，原因是在小学获得市里的 奥数竞赛冠军这一成绩令我信心澎湃。现在仍然记得，当初购买的第一只股票是600085同仁堂。它带给我的是我第一笔股票收入。之后两年里，我辗转又操作 了600609金杯汽车，600307酒钢宏兴，600090啤酒花，000001深发展……获得了巨大的收益。6月14日上证指数创出了 2245.43点的历史新高，随后进入漫漫熊途。当时的我并没有注意到风险的控制，仍沉迷于大市的屡创新高中，结果就是把自己一直来的努力付之东流了。股 海淘金，大浪掏沙，元气复原的我，再次提着满腔的热情和勇气，闯进了股市。这次汲取了经验，着重风险的控制。又操作了600840新湖创 业，000800一汽轿车等。小摸小打也算略有成就。直至股权分置改革启动，这一次我还是没能成功逃顶，再一次栽了跟头……几番起伏，最终还是 经不起市场的考验啊，折戬沉沙了。这一结果未免使我受到了不小的打击，但是，也使我真真正正地“体验”了市场的风险，坚定了今后的人生目标。
2．展望明天的我
明天的我要做的，是在确定了自己人生目标的基础上为之发奋图强，自强不息。
我会利用自己的课余时间，尽量地多学习更多的经济知识、专业知识；并丰富自己的技术分析；在能承受得起结果的时候，适当适量适时地进行投资工作，锤炼自己的实战技巧。
相信，凭着对梦想的执着，努力追求，定能成为一名优秀的证券分析师。
3．个人所处的环境及行业的变化趋势
我的双亲自幼对我疼爱有加，尊重我的选择与理想，是我坚实的后盾。而我所处的城市――汕头，位于中国的沿海一带，经济快速发展。证券行业是支撑汕头经济 发展的马车之一，地方政府相当重视对证券行业的扶持。在这样的社会环境下，我拥有着独到的条件，为我实现自己的职业理想提供了条件。
中国股市 尽管有过各种曲折，但冲破了各种阻力向前发展着。纵观中国股市，是在发展中求生存，可是，我们用了16年的时间，走完了西方发达国家上百年的路！在 这一点上，绝对是值得肯定的。虽然现在中国的市场还有不尽如人意的地方，但是，我相信，在今后的日子里，在解决了市场化的问题后，中国的股市将迎来自己灿 烂的明天，而在这样的大环境中，也更需要一批专业的证券分析师，为市场及投资人士指引方向，为他们保驾护航！
4．自身条件与职业需求的差距
要成为一名优秀的证券分析师，我现在还有很大的距离，第一，专业基础知识不扎实，有待提高；第二，实战经验少，需要到实践中去提升；第三，无证券从业人员资格证书。虽然困难重重，但是吾将上下而求索。相信，在不久的将来，这些问题都将不是问题！
二、确定职业目标
我的目标是成为一名优秀的证券分析师。要完成这个目标，就必须从低做起。这个职业的门槛是相当高的，我觉得，要成为一名证券分析师，那么必须具备五个条 件，1．具有宏观经济理论知识，懂得有效收集处理信息，能预测出未来市场的节奏和方向。2．具有会计学、审计学知识，能够避免被虚假的财务报表所迷惑，尽 量避免投资失策。3．具有投资学知识，对实质经济投资项目的调查研究、考查筛选、论证决策有丰富实践经验。4．要通晓证券市场有关技术分析的各方面理论知 识，并形成自己的一套投资理念。5．累积了丰富而有价值的实践经验，心理综合素质较高。
“我要为中国证券市场贡献自己的力量。”这不会只是一句空话，中国的证券市场在完善，证券分析师的制度也将越来越完善，这也势必催生出更多的专业人才，遵守证券分析师的职业道德规范进行操作。将中国的证券市场建设得更完美！
在这个领域里，刚进入证券行业的都要由助手做起，追随分析师提供帮助，完成所交代的任务；之后成为分析师，主要工作是完成某一具体项目，为某一市场提供投资建议；最终的`职业目标是成为国际证券分析师。
三、规范发展阶段
我的远期目标是成为一名高级国际证券分析师。千里之行，始于足下，要达到这个目标，就必须从低做起，我的短期规划是：
第一步：完成中职的学业，利用课余时间，钻研证券知识。
第二步：于考上大学，在大学中继续证券行业的深造，学习更深入的知识。并参加证券从业人员资格考核。
第三步：在证券公司里进行一些助理工作，学习分析师的理论和技巧，认真学习，最后成为一名证券分析师。
四、制定实现措施
如果只停留在规划发展阶段，那么就是纸上谈兵，只有设计好了实现的措施，并为之努力奋斗，方有可能实现一番事业。
第一步的措施：在校期间，要严格遵守中学生行为规范，自觉养成良好的行为习惯，认真学习，完成学业。时时关注市场信息，培养市场触觉，利用网络工具进行虚拟股票投资，累积实战经验，进一步提高自己的专业技能。
第二步措施：―会是我的大学生涯，在这一段时间里，我会不断地修炼自己的专业知识，确立自己的投资理念，也利用课余的时间，在证券 公司谋划一份兼职助理的工作，为适应以后的工作打好基础。在大学毕业前获得证券从业人员资格证书，通过考试我将步入更广阔的职业发展空间。
第三步措施：在大学毕业后，我将会投身到市场中去，而我也相信，如果我做到了前面所说的，那么，市场必定会接纳我。
成为一名证券分析师，会是一个漫长的过程，我将从低做起。首先，我将会是一名分析师助手，尽职尽业地为分析师提供他所需要的资料，使分析师便于分析某一 项目，也借这一段时间，不断锤炼自己的投资理念和技巧。争取获得CFA（注册金融分析师）职称和CMA（注册会计师）认证。利用两年时间，完成由助手上升 到分析师的过程。之后，我的最高目标――国际证券分析师，离我也只有一步之遥了。注册国际投资分析师 是全球投资分析领域最具国际影响力的专业资格之 一，CIIA资格可被用作认可有关专业人士具备适用于不同国际市场的投资分析知识及经验的资格，有利于证券分析师的业内工作和升迁前景。CIIA考试初级 的申报条件是从事相关工作一年及经过本职业正规培训，而培训的内容包括六门课程，分别为《经济学》、《财务会计和财务报表分析》、《公司财务及股票估值与 分析》、《固定收益证券估值与分析》、《衍生产品估值和分析》和《投资组合管理》，内容涵盖了经济学、财务、会计、资产定价、金融衍生品、投资组合等金融 与投资领域的各个方面。虽然内容繁多，但是很显然，获得CIIA认证对我来说是志在必得的……在以后的日子里，我完成了自己的职业转变，真真正正地扬帆职 海了！
成为一名证券分析师，为中国的证券市场、七千万股民保驾护航。完成自己“兼济天下”的人生理想，实现自己的人生价值。圣人有云：“天下 事有难易乎？为之，则难者亦易也，不为，则易者亦难也。”只要认定了目标并为之追求，这个世界上，就没有翻不过的山，没有越不过的坎。我相信，如果有梦 想，就一定会实现。
篇7：证券公司职业规划
陈xx(化名)25岁，本科，基金公司职员，一个活泼开朗的女孩子。她说自己不是一个理想的采访对象，“我很平凡，没有很高的事业期望，职业生涯就是这样一步一步走过来的，似乎水到渠成，但是我相信成功就是做最好的自己。”
她的职业生涯路似乎很平坦，从财政局到证券公司，再转行到现在的基金公司。但是“做最好的自己”，正是陈xx毕业3年后就取得了一份满意工作的重要原因。她从海运学院财会专业毕业后，没有像同学那样把目光只投向海运、物流行业，因为学校的背景更加适合这样的选择。陈xx希望专门从事金融行业的工作，她把简历更多地投向了这样的行业和部门。
毕业后陈xx的第一份工作是在某区财政局，工作有点枯燥乏味，并不太适合性格活泼的她，陈xx最初的收入也不高，月薪只有元左右。但是陈xx并没有就此消沉，而是积极地做好自己的本职工作。陈xx是个很有责任心的人，即使工作不是很理想，她觉得尽心尽力完成工作也是很必要的，“我觉得无论如何要对得起自己获得的薪水，尽力的付出，终归会有回报”，同时陈xx也在静心等待着机会的来临。
半年后，陈xx的同学推荐她去一家证券公司面试一份行政助理的工作，陈xx认真的工作态度，良好的专业素养，让她在数十名竞争者中脱颖而出。在证券公司的工作，让她受益匪浅，但是她也感到了很大的职业压力，因为证券公司对从业人员的要求很高，很多同事的学历和资历也高于自己，做行政助理需要处理很多繁琐的事情，陈xx也经常遇到超越自己学识的情况，而不知道如何应付。但她依然坚持着“做最好的自己”的信念，在认真完成自己的工作的同时，也不断地完善自己、提高自己，“那时候顶着很大的压力，对自己也是一种挑战”，工作中陈xx没有退缩，没有被困难击倒，遇到自己不懂、不擅长的地方，陈xx就认真地向同事请教。她的亲和力和良好的人际关系也使同事们愿意给予陈xx建议和帮助。此外陈xx还在业余时间里不断从专业书籍和相关杂志报纸中汲取知识，提高自己的专业能力。很快陈xx就消除了最初的压力感，开始逐步胜任工作，凭着认真负责的工作态度和优秀的工作成绩，陈xx的月薪也从初进公司的4000元上升到了6000元。
一次偶然的机会，陈xx接到了一家中外合资的基金公司的面试电话，基金公司从招聘网站上选中了陈xx的简历，陈xx的证券行业经验正是公司所需要的。基金公司给陈xx提供的是基金销售的职位，这对陈xx来说既是机遇，又是挑战。基金公司是金融界的新生力量，基金公司职员也成为金融界的“新宠”，很多证券从业人员都愿意跳到基金公司。虽然这份工作与陈xx所有工作经历有着很大差别，是从内部管理的岗位转到了外部销售的位置，但她还是抱着以往对待工作的乐观态度。
陈xx的新工作是面向机构投资者，主要是一些大企业和上市公司，在证券公司的从业经验给她创造了比较好的关系网和业务基础，加上良好的沟通技巧，她总能完成预定的销售计划。在别人看来，她是个幸运儿。对此，陈xx看得很平淡，“踏踏实实地走好每一步，总会有机会的，事业是这样，生活也是这样”。
陈xx马上就要参加一个国际MBA的课程了，“做最好的自己”是这个脸上一直挂着微笑的年轻白领的信条。
专家点评：
陈xx顺利的职业生涯路和高薪的获得，实际上是建立在个人勤奋踏实的工作态度和良好的人际关系网这一基础上的。
年轻人在工作中不能忽视个人关系网的建立和维护，良好的人际关系是获得高薪职位的一个重要因素。陈xx的亲和力和对人际关系的重视，不仅为她带来了自身能力的提高，更多的工作机会，也为她带来了高薪。她现在所从事的基金公司的职位和收入的提高就是基于她前两份工作建立起的“人脉基础”上的。
陈xx珍视工作，踏实认真，努力学习的态度正是很多年轻人所缺少的品质，这也是她获得高薪机会的重要原因。
在国外，证券分析师都要经过一定的考试，国内严格的意义上还没有证券分析师，国内有些从事证券咨询的人无论从职业水平、道德水平、能力方面应该说已经达到了国外证券分析师的水平，但目前还缺乏一种组织、一种制度。但是，并不是所有的证券分析师都达到了这样一个水平和层次，如一些股评家。证券咨询人员的范围要比证券分析师宽的多。证券咨询人员对整个股票市场的发展起了非常重大的积极地推动作用。其中包括：投资知识的传播以及对于正常投资活动中市场信息的收集、传播、处理、分析。
如果没有投资咨询人员，当然也包括股评家，不会有这么多人知道证券市场，不会有这么多人在现在这个程度上理解证券市场，也不会有这么多人参与证券市场。
问题出在很多方面，首先要明确哪些工作应该是由证券分析师来做，哪些工作只有证券分析师做得最好。
应该说，凡是与投资价值分析有关的工作，证券分析师做得最好。按国际惯例，上市公司的审计、投资分析和咨询是分开的，审计里面更多的是核算，投资价值跟帐面价值是完全不一样的。现在很多的投资价值分析报告是由会计师来做的，而这本应该由独立的证券分析师来做。
对于独立分析师一方面要有严格的职业道德要求，另外一方面在制度上要有保障，即有的投资价值报告是要避嫌的。比如，与某公司有利益关系的人就不能做分析，因为你会误导市场。有的分析报告只能由专业的分析师或投资分析机构来做，不能由搞审计的人来做。会计师事务所同时作审计和咨询就有问题。
职业现状我国目前证券投资咨询资格的考试水平要求并不高，而且，对咨询资格的管理还不到位，没有资格的人也照样在做咨询，使得有资格的人不仅没有享受到拥有资格的好处，反而受到很多资格的约束。
从市场的利益看，证券分析师的作用将越来越大，加入世贸组织后，很多国外的竞争者都要进来，我们应该对自己证券分析师的成长创造条件。在外资进入之前，就应该使国内咨询业先学会游泳。
我国的证券分析师制度没有推出来，分析师发挥的作用不够大，跟市场的基础设施建设是有关系的。但我们看到，市场的信息披露越来越规范了，市场化越来越高了，对市场操纵行为、造假行为的打击力度越来越大。几年以后，当市场的行为得到规范后，分析师的作用就显现出来。
培养证券分析师是一个很长的过程，从国际情况看，三年的证券分析师才刚刚入门。五年以后，这些分析师才是初级证券分析师。
现在，通过证券咨询资格考试的大约有几千人，几年下来，就有几万人。我们应该利用现有的资源，在现有的这帮人中进行淘汰。几年以后，当我们需要证券分析师的时候，这些人肯定更有优势和经验，比老外更熟悉中国的市场。因为他们知道市场的历史，知道如何把握这个市场，也知道中国的国情。所以，要从战略的高度看待这个行业的发展。
对证券经纪人来说，当前所能取得的收入水平固然重要，未来的职业发展前景可能是更重要的。越是成功的经纪人，通常越是注重长期的发展前景，而不是一时的收入水平。同时，不同人会有不同的性格特点和目标追求。对证券公司来说，如果能够针对不同人的特点，提供不同的职业规划和发展目标，就能够充分调动证券经纪人的积极性，最大限度地发挥证券经纪人的作用，使公司和经纪人真正取得双赢。
证券经纪人就是要和客户打交道。但是，在和客户交流的过程中，会有不同的交流重点。有些交流是侧重于为客户提供服务，而有些交流则是侧重于向客户进行产品和服务的销售。因此，在证券经纪人的职能设计上，我们可以提供不同的证券经纪人形式，以充分发挥不同证券经纪人的特点和作用。
1、服务型证券经纪人
偏重于接受客户的咨询，为客户提供服务，开发新客户的职能比较少。主要服务于已开户客户，以及主动上门或打电话进来咨询的客户。这些证券经纪人的收入主要是由固定工资组成，再加少量的业绩提成。收入比较稳定，但增长的空间比较有限。
这样的经纪人岗位，将非常适合那些有一定的证券从业经验和咨询服务能力，对证券分析、理财咨询有兴趣，但对新客户开发经验不足或心存恐惧，以及对收入的水平没有太高的预期，但希望能有比较稳定收入的人员。
2、销售型证券经纪人
偏重于新客户的开发，主要是与潜在客户进行接触。而客户一旦开发成功，则主要由其他的服务人员提供服务。这些证券经纪人的收入主要来自于业绩提成。这样的经纪人岗位，非常适合那些有冲进、有干劲，希望能有更高收入，但证券从业经验不足、客户服务能力有限的人员。
3、全面型证券经纪人
既要能够开发新客户，又要能够为已开发的客户提供高质量的服务。这些证券经纪人不但拥有相对稳定的固定工资，而且随着业务的增长，其业绩提成水平几乎是没有上限的。这样的经纪人岗位，为那些有能力、有动力，希望能最大程度地实现自身价值的证券经纪人，提供了极佳的发展机会。对全面型的证券经纪人来说，证券经纪人不仅是一份职业，更是一份事业，是一门属于自己的事业。
4、营销团队长
在自身营销成功的基础上，复制自己的成功，组建、管理新的经纪人营销团队。可能是在原有市场中扩展壮大，也可能是在新的市场中扩张。适合那些擅长销售、有管理能力的证券经纪人。
5、资产管理人
在为客户提供高质量服务的基础上，强化自身的客户服务能力，进一步将自身定位为理财顾问、资产管理人，发（体育专业 职业生涯规划范文）展资产管理业务。适合那些有出色投资理财能力，并且已拥有一定客户影响力的证券经纪人。
6、公司管理人员
在上述的基础上，对于有管理能力，并且有这方面发展愿望的证券经纪人，还可以进一步发展为公司的管理人员。实际上，在华尔街，很多证券公司的总裁，都是从经纪人出身。
篇8：关于证券公司法则
第一章 总则
第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的规定，不得有欺诈客户行为。
第三条 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
第四条 证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。
第五条 证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。
第六条 证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。
第七条 证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
第八条 证券交易所、证券登记结算机构应当就证券公司客户资产管理活动相关事宜制定各自的专门业务规则，实行规范有序的自律管理。
第九条 中国证券业协会作为证券业的自律性组织，对证券公司客户资产管理活动进行协调指导，促进行业健康发展。
第十条 中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司客户资产管理活动进行监督管理。
第二章 业务范围和业务资格
第十一条 经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：
（一）为单一客户办理定向资产管理业务；
（二）为多个客户办理集合资产管理业务；
（三）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
第十二条 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
第十三条 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
第十四条 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的百分之二十，并应当遵循分散投资风险的原则。
非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定，不受前款规定限制。
第十五条 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
第十六条 取得客户资产管理业务资格的证券公司，可以办理定向资产管理业务；办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，还须按照本办法的规定，向中国证监会提出逐项申请。
第十七条 证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：
（一）经中国证监会核定为综合类证券公司；
（二）净资本不低于人民币两亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；
（三）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；
（四）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
（五）最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第十八条 证券公司申请客户资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：
（一）申请书；
（二）《经营证券业务许可证》和《企业法人营业执照》副本复印件；
（三）净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；
（四）负责客户资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；
（五）客户资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券从业资格证书和身份证明复印件；
（六）申请人出具的客户资产管理业务人员无不良行为记录的证明；
（七）内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；
（八）客户资产管理业务计划书和业务操作规程；
（九）中国证监会要求提交的其他材料。
第十九条 中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司的申请材料进行审查，做出是否批准的决定，并书面通知申请人。
第二十条 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，除应具备本办法第十七条规定的条件并取得客户资产管理业务资格外，还应当符合下列要求：
（一）具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
（二）设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币三亿元；设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币五亿元；
（三）最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第二十一条 证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
第二十二条 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当向中国证监会提交下列材料：
（一）备案报告或者申请书；
（二）集合资产管理计划说明书；
（三）集合资产管理合同的拟定文本；
（四）资产托管协议；
（五）推广方案及推广代理协议；
（六）关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明；
（七）负责该集合资产管理计划投资管理的高级管理人员、主办人员的情况登记表；
（八）净资本计算表和最近一期经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；
（九）中国证监会要求提交的其他材料。
第二十三条 中国证监会依照法律、行政法规、本办法的规定，对证券公司办理集合资产管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行审查。
中国证监会根据审慎监管原则，可以组织专家对办理集合资产管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行评审。
第二十四条 中国证监会对设立限定性集合资产管理计划的备案材料进行合规性审核，并向证券公司出具是否有异议的书面意见；中国证监会无异议的，证券公司方可推广其所提交备案的集合资产管理计划。
第二十五条 中国证监会对设立非限定性集合资产管理计划的申请材料进行全面审核，做出予以批准或者不予批准的决定，并书面通知申请人。
第二十六条 证券公司向中国证监会提交客户资产管理业务资格申请材料和设立集合资产管理计划的备案、申请材料，应当同时抄送注册地中国证监会派出机构。
第三章 基本业务规范
第二十七条 证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律、行政法规和本办法的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定。
[关于证券公司法则]
篇9：证券公司年度年终工作总结
即将过去的20_年,是我过得很艰难的一年。在大盘接近1949点的时候我感到了痛苦,此时我就在想,一定要把自己充实起来,要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确,这更坚定了我的信念,要不断地去学习,充实自己,也只有这样才能和公司共同成长。
回顾一年的工作,我在很多方面做的都不够好。
第一,在大盘的不断下跌中,客户大都套牢,特别是跌破2300点的时候,客户抱怨很大,我也逐渐失去了开发新客户的勇气,留下来的电话回访也不是很及时,但是服务仍在持续。这也是面临的问题。
第二,在产品销售方面,做的不够好,一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中,没有做好,在今后当中加倍努力。
第三,专业知识不充足,客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四,对已经开发的客户不是非常了解,客户的风险承受能力不清楚,客户的资产配置没能提供合理的建议。
第五,同银行的关系没有处理好,所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。
鉴于以上,我决定新的一年里从下面几方面去努力。
第一,后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品,然后向客户推介。现在公司推出了添富快线,后期可以利用它来服务客户,向潜在客户宣添富快线,吸引客户。利用公司的力量来服务好客户,让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍,要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。
第二,加强营销技术的学习。跟上公司的步伐,新的一年的我的目标是销售万理财产品。
第三,了解客户的需求,根据客户不同的风险承受能力及行情,建议客户配置不同的资产,比如:股票,基金,融资融券,货币型基金,银行短期理财。
第四,维护好同银行的关系,关键时点问银行要求客户介绍。相信只有主动出击的人,才会有成功的机会。让我们一起加油,完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火,也祝愿大家的业绩越做越好。
篇10：证券公司年度年终工作总结
20_年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。
工作主要成绩如下:
1、20_年由于一些客观原因,如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下,沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的,其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份,公司推出剩余配售产品后,由于沈阳地区安装比较早,一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精,为开拓市场时提供好技术支持,另一方面在客户使用过程中遇到各种问题,我都把他详细归类,哪些是理解、使用上的错误,哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的,必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中,不同客户有不同需求,也要进行相应地程序修改来满足需求。总之,在人员紧缺的情况下,尽量把服务做得细致到位,让客户感觉到我们的技术服务没有打折。
2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部,同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据,实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下,我们得到了各方面、各部门人员的协助,终于比较顺利地完成了任务。
4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。
6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。
7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高,无论从问题的分析解决能力,项目实施经验上都有了进步,对一些新产品,如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。
成绩的取得究其原因,主要是因为:
1、在工作中不断积累总结,不放过任何一个小问题,深入找出问题出现原因。
2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作,比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理,前后台间关系,数据流向、资金流向等问题。
3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。
4、正在实施的电话银行中间件接口调试,由起初对业务的不了解,到现在对已经对流程有了清晰了解,增强了分析处理问题能力,并有信心把它完成好。
在工作中存在问题与不足:
1、技术业务还有待深入全面了解。
2、对网络方面知识和动手能力有待加强。
3、在维护或工程实施中,没注重对关键问题总结,并形成文档,这样便于大家来共享,减少不必要的重复劳动,提高部门的工作效率。
4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务,新知识,做到知识的更新。
改进措施:
1、平时注重知识技能积累,刻苦钻研,在边学习边实践中成长。
2、加强网络方面的学习,有机会多参加相关方面培训。
3、在工作中善于总结,对典型、关键问题解决注意整理,形成文档,希望部门加强这方面的交流、监督。
4、主动争取新业务工程实施机会,在实践中学习。
5、对公司推出的新产品及时了解。
篇11：证券公司征文
证券公司征文3篇
我和长证这一年
武汉创业路营业部 余生辉
时光荏苒，弹指一挥间。一年的经过、一年的收获、一年的疯狂、一年的成长。还记得那牛市的喜悦，也渐渐淡忘股灾的磨难，见证了熔断的奇迹，也感受了市场的无情。不经意间，我从一个懵懵懂懂不知天高地厚的大学生成了一个职场老油条。
还记得刚入司是去年的3月，从小就能从外表体现力量的我，还没开始开展工作，就被选中参加长证一年一度的拔河比赛。原本以为只用使蛮力的运动，其实蕴含着很多技巧。队列的排序、发力的方式、动作的姿势都是相当的讲究。和兄弟营业部的共同训练，一起探讨如何协调，争取名次。很快，我们不仅通过拔河运动找到共同话题，生活和工作上也都有很多探讨。虽然最后比赛没得到名次，但大家努力过，流过汗，发过笑，在努力中得到欢笑是最美妙的事情。
4月的无数连大阳，5月到达巅峰，6月的见顶，7、8月的暗黑。刚步入与这股市相关职场，就经历了股市的大起大落，可能人生的大起大落也不过如此。这几个月可能是这一年来最忙碌的时光，工作忙，学习考试也忙。这几个月中，慢慢对零零散散的业务熟悉，永无止境的求知欲也在慢慢得到充实，不可逆转的生活也在继续。曾为领到第一次工资感到兴奋，曾为第一次开单基金感到激动，也曾因客户的指责感到委屈，也曾因行情的低迷感到迷茫。走过的这段路，绝非十全十美，也绝不是一无是处。这过程中一切的心情起伏给了我一个充实的夏天。
9月份作为新人，参加了新员工的入司培训，一百多人的庞大队伍，组成几个团队，留下了无数回忆。还记得前两天的破冰之路，我们由来自五湖四海未曾谋面的.陌生人变成了无话不谈的朋友。一起军训，一起学习，一起嬉戏，一起努力。犹记得邓晖总裁那热情澎湃的发言，点燃了一群充满梦想的年轻人的激情。恰同学少年，书生意气，挥斥方遒！当结业晚会结束，来自四面八方的兄弟姐妹们告别武汉，回到各自工作地时，迷茫已不再，激情满身扬。
入司一年了，回望着这过去的一年，看着自己蜕去青涩，不断成长，倍感庆幸。庆幸有这么一个家庭给我慰藉，庆幸有这么一个平台供我发展，庆幸有这样一群伙伴儿伴我成长！
我和长证这些年
大庆东风路营业部 陈万里
时间“嗖”的一声，我来公司9年了。公司也将在今年的3月18日，迎来第25个年头。时间，它匀速向前，没有等待任何人。留给了我一堆肥肉和回忆。
的一天，我来到营业部应聘实习，从学校的宿舍搬出来，住入了联谊写字楼（因能免费睡沙发），一边炒黄金一边学证券知识。10月份的从业考试过了一科，因此还吃了姜哥一顿满满海鲜，如果姜哥能一直请下去，今年我将能击败特朗普当选。更不用说什么AFP、CFP了。
20年底，和同学合租学苑小区一室，暂时解决住的问题。进驻工行铁人支行，公司于当年12月27日上市，做为一名新员工心理还是非常高兴的。一月份正式入职，并且分配了编号，5610.我觉得这个编号不足以让我接近秋香姐。
搬到新村七区合租一室，因为七区离我原来炒黄金的公司和营业部都比较近。 可是，当年行情急转直下，刚刚毕业的我们，业务不好做，同学离职，没法合租了。于是又转到另外的同学处，白天的时候房子当教室，晚上课桌拼上当床。虽然省了房租，但是离银行和营业部都太远了，每天得长时间做公交，还要换线路。一来一回太耽误时间。当时营业部主要让我们驻点，离营业部远的，回营业部不做严格要求。于是在奥运年的夏天，搬到了离银行网点近的让区龙新小区，同学跑他的业务，我驻我的银行网点。这时候，行情更加低迷，行业中的许多人都离职了。有一个月补扣养老保险什么的，实发工资几十元钱，同学从太原回来，还要一起吃饭，真是兜儿比脸还要干净了。坚持还是换工作是个艰难的选择。于是我开始卖表给我的同学，他卖账蓬给我。愉快的通过淘宝透出钱来，炒炒股。没炒，从业人员不允许交易股票，主要是生活费用。
既然选留下，就要坚持干，每天去银行，这时换到了光大银行，可以安电脑开展业务了。接触来银行办业务的客户，开发了一些客户，行情也在四万亿的刺激下启动了。工作终于有了进展，收入也提高了不少。于是我和同学决定搬出龙新，入住采岩高层。
在采岩自己做饭，我的厨艺得到了长足的发展。肉不新鲜使劲放味精，颜色不正多放酱油。卖几单长江超越理财，还还信用卡。
营业部缺FC,于是在我回到营业部干FC.从采岩高层搬到万宝三区。然后搬到万宝一区，然后搬到新村一区，然后搬到七区高层。然后搬到一区高层。在公司换总裁的重要时期，我竟然处对象，真是没心没肺。
美好的时光总是短暂的，全怪公司给我交这么多公积金，自己在湖滨小区外围买了房子，不用再租房子了。
这些年中营业部常给去武汉学习培训的机会，于是也爱上吃热干面。就是鸭脖子年年涨价，精武变周黑。雨中登上了黄鹤楼，也看了武大的樱花，听说有同事看过海，我没看上。比较遗憾，另外武汉出租司机太能吹，回家老婆牙膏都给挤好，我咋就不信呢？
我和长证这些年，真的，没什么说的。结婚，生孩子，买房子。在长证的这段日子，奠定了我工作、生活的基石。我感谢在长证认识的各位同事。感谢公司的平台和文化。谨以此文献礼公司25周年庆。
长证与“家”
武汉吴家山二雅路营业部 肖蒙蒙
细数一下，来公司已将近7年的光景，回忆这7年来与公司一同经历的风风雨雨，总是感慨万千！
从出大学门到而立之年，岁月匆匆，留给我的是满满的个人成就感和与公司一同成长的骄傲，但其中也不乏辛酸。不知怎的就想到了这些年的搬家经历，从进公司到现在总共搬了五次家。
还记得第一次从学校（江夏区藏龙岛）到解放大道辛家地的原解放大道营业部，坐了三个半小时的公交车。第一次来到一个陌生的地方，心中很迷茫。同时，住宿也成了当时的头等大事，不可能每天坐三个半小时的公交车上班，那个时候轻轨都还没通呢！几经周折，终于和同事合租在与营业部同一个小区的公寓里面，是那种封闭的公寓，房间小小的，没有阳光，但好在离公司近。起初，在营业部我是见习客户经理岗位，要在建行驻点。刚开始我是抵触的，总觉得银行的员工一副高高在上的样子，不太愿意主动和他们接触。但为了开发客户，为了做好营销，只有主动出击，主动帮大堂经理做事。每天中午，我都要主动帮员工去食堂打饭，也许那时候傻傻的，但也正是因为这样，银行的姐姐，阿姨们都还对我不错，不但会给我介绍客户，而且还会约我出去吃饭逛街，甚至还想着给我介绍男朋友呢！我们的情谊从那时一直延续至今，早就成为了多年的老友。那段日子里，虽然刚踏出校门，步入社会，虽然有些辛苦，但确实是人生中一段单纯快乐的时光。每天下班我们这群新员工们一起培训，培训完每个人都还要接受单独考核，通过了才能回家，现在想想都还有点小紧张呢！但正是有那段时间的学习、积累，才不断夯实了我的业务基础，为我之后能顺利的开展工作、接受各项业务挑战奠定了基石。
在这个小公寓里面住了将近半年，那时候一起长大的表妹因为脑肿瘤在同济住院，终究在手术后没有醒过来。亲眼目睹身边的亲人离去，心中的痛苦和郁结无以言表，开始整夜整夜的失眠，难过、害怕充斥了那段艰难的日子。在大学同学的劝阻下，我搬去~口路和她们一起合租，她在招商证券上班，同一个行业每天都会有很多话题，我们一起讨论行情的变化以及未来的走势，一起商量如何在熊市开发大客户；当然我们也会暗自较劲，会约定这次谁能先考过基金从业资格证，谁请吃大餐，日子就在这小打小闹中慢慢流逝。回忆那时候的日子，经济上还是挺拮据的，每个月两千不到的工资，房租就花掉了三分之一，生活的压力迫使我必须要赶快引进资产。但那时候不管我怎么努力，客户资产却总是上不来，我一度怀疑自己是否真的适合这个行业。幸而有同学一直从旁鼓励，让我打消了中途放弃的念头。到现在我一直很感谢她，她的陪伴，我们一起坚持，互相打气，也才能在证券这行一直走到现在。
后来营业部交易岗缺人，总经理让我暂时在柜台帮忙。我很喜欢交易岗的工作，因为很适合自己的性格，慢慢熟悉了交易岗的工作后，营业部将我派往当时的二级营业部――吴家山二雅路营业部，也就是我们现在的驻地。那时候吴家山在我看来是很偏僻的地方，第一次来差点走丢了，但好在吴家山人民民风淳朴，我渐渐喜欢上这个地方。营业部应总部要求从解放大道辛家地搬迁到了吴家山，当时60多个同事们一起来到这个陌生的地方打造我们的战场。到吴家山之后渐渐发现上下班不方便了，每天早上6点起床，晚上到家都要8点了，几个同事一商议，决定一起搬到吴家山住。于是我们4个同事租了一套顶楼没有电梯的房子，这已经是我第三次搬家了。在这里我见证了很多同事的离开，也不断的有新同事的到来，我是坚持到最后的，住了有两年半，最后是因为房东要卖房子，我才不得已要离开。走的很仓促，冒着大雪出去找房子，当时心里暗暗发誓一定要更加努力的工作，买一套属于自己的家。
于是在的冬天迎来了我的第四次搬家，行李很多，这些年每搬一次家，东西就会多很多，我总是对旧的东西舍不得扔掉。这次也不例外是跟同事一起合租的，为了省钱买房子嘛！后来终于有了自己的房子了，可以说是我人生跨向另一种生活的转折年，这一年装修好了自己的新家，这一年我结婚了，这一年我怀孕了，并且这一年的下半年牛市来了，一切的一切都是好的开始。这一年的年底我终于迎来了我的第五次搬家，住进了属于自己的家，并且在自己的家里迎来了一个小生命的诞生。
回忆这几年的搬家经历，总是会莫名的心酸，但每一次的坚持，心里总感觉有一种力量在支撑着我，也许是客户一句谢谢表达的认可、也许是同事热心的帮助、也许是领导无微不至的关怀、也许是长证追求卓越的精神…一切的一切都足以让我在逆境中不断前行。身为长证的一名普通的员工，我感到无比自豪，我愿怀揣着这份执着与热忱，和公司一道，携手步入下一个辉煌的25年！
篇12：证券公司工作计划
（一）打造服务品牌，注重温馨服务
1、对基础客户订制生日祝福，感受节日关怀;
2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示，提高客户忠诚度;
3、客户可通过公司网站、行情咨询系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信服务;
4、营业部自主发送短信，提供大盘热点追踪、金股推荐服务，引导客户理性投资，提高操作水平;
（二 ）把产品销售工作做细做强
1、要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢。
2、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。
3、关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们。
（三）深化高端客户的服务内涵
1、深入了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的引导，例如产品销售。
2、组织更多不同形式的高端客户交流活动，促进与大客户的良性循环。
3、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。
（四）加强员工业务培训，不断提高员工素质，增强队伍战斗力
新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、融资融券、ib业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必须统筹制定培训计划，从而促进各项业务的均衡发展。
工作指导思想与经营目标
xxxx年下半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。
xxxx年下半年的工作思路：继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标;同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为xxxx年实现跨越式发展奠定扎实的基础。
xxxx年下半年的经营目标是：下半年实现总收入20，074万元。其中：经纪业务总部实现收入13，989万元;固定收益总部实现收入2，500万元;投资银行总部实现收入1，780万元;企业融资部实现收入680万元;证券投资部实现收入1，125万元。
三、下半年主要工作安排
（一）加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件
抓住证券行业价值回升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破;同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。
（二）继续推进优势创利业务的大力发展
1、经纪业务
下半年实现营业收入13，989万元;客户托管资产总量达到160亿元，市场占有率达到8‰。
下半年要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。一方面以风险控制确保业务健康发展，另一方面，通过多样化赢利模式的探索，逐步改变经纪业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，减少收入的波动性，成为公司稳定的赢利来源。
巩固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、激励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来”。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构。非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。
大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性的咨询服务。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发;另一方面，要借助信息技术的支持，建设公司级的咨讯服务平台，实现资讯共享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的咨询服务体系。
加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反应能力。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、推介，继续加大基金产品的销售力度;探索权证、etf、股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广;对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化;积极协助总部业务部门开展企业融资、财务顾问、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。
推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业发展的大势所趋，经纪业务要认真研究行业内实施经纪人制度的经验和教训，探索适合公司的销售队伍建设模式，推动部分营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓能力的销售队伍打好基础。
2、固定收益业务
下半年实现业务收入2500万元，完成国债承销量60亿元，国开行金融债完成45亿元。
继续强化企业债主承销项目的开发力度。加大对企业债项目开发的战略投入，充分利用公司在部分地区的资源优势，推动与投行、并购、研究等部门的协作开发，并加强与外部机构的合作，争取在年内完成1―2家主承销的发行，实现业务收入1000万元，并增加3―4个储备项目。
探索内部报价机制，进一步挖掘债券撮合业务的潜力。通过例会制度、交易员手记及互联网群组会议模式等方式，在部门内部建立交易信息的沟通渠道，探索内部报价机制，提高撮合交易的成功率，提升撮合业务的创利能力，实现银行间债券市场现券交易实现差价收入1500万元。
加强项目和客户的储备工作。积极探索适合业务发展与竞争需要的客户开发和治理手段，建立多层次的客户维护模式，有计划有针对性地开发新客户，下半年要新增10家左右的核心客户。
加强创新研究，探索新的业务机会。随着债券收益率不断上升，债券市场的风险得到很大释放，未来投资机会开始增加，同时，债券市场创新产品与交易手段不断推出，短期融资券、资产证券化等新产品日益丰富，国债期货等新型交易方式也在酝酿之中。固定收益证券总部要密切跟踪市场的发展动态，加强创新研究，探索新的业务机会和赢利模式，拓宽赢利渠道。
积极推进固定收益证券研究中心建设，加快中国固定收益证券网的完善与推广工作。适度增加研究投入，继续提高研究报告的准确性、实效性，增加研究中心的曝光率，提高市场认同度和知名度。加快中国固定收益证券网的改版工作，丰富网站的资讯内容，并通过举办活动等形式扩大网站影响，推动固定收益品牌建设和业务发展。
3、投行业务
下半年，投资银行业务合计完成营业收入2，460万元。
ipo和再融资业务并举，完成投行业务重心转移。随着股改进入尾声，市场融资功能恢复，投行业务的主战场转向以企业融资为主的业务领域，全流通的市场环境也促进了投行业务由单一化向多元化转变。投行业务部门要将各项资源配置到ipo、再融资等业务，密切跟踪证券发行市场的政策和规则变化，加强学习、培训，加快现有项目的跟进完成。
加大核心客户开发力度，提高项目储备数量和质量。以广西为基地，选定3―4个重点省份区域，整合固定收益、研究、并购等部门的资源进行重点开发，培养一批核心企业和优势项目，力争做实做透广西市场，在其他区域实现业务突破，初步确立投行业务在重点地区的竞争优势。完成3―4家ipo材料上报，2―3家再融资跟进并争取达成协议，9家股改项目操作完毕。
加强投行业务后台建设和人才储备。进一步完善业务质量控制的执行机制，优化风险控制治理架构;调整内核委员，加强发行内核小组的风险控制功能;设立销售部门，建立公司承销业务销售网络。同时，积极引进专业人才，充实投行业务队伍，解决保荐人数量对投行业务发展的制约问题，争取保荐人数量从现有的6人增加到10人左右。
4、自营投资业务
下半年，完成营业收入1125万元，实现利润906万元。
下半年，证券投资部要在严格执行公司有关风险控制和投资决策制度的前提下，根据市场的新变化和出现的新机会，加强新产品研究，积极探索多元化的二级市场运作模式，对公司投入的5000万自营资金科学规划，进行合理的资产配置，确保年底取得较好的投资业绩。
5、研究业务
进一步加强公司内部研究资源的整合，以研究带动业务发展。公司研发中心、固定收益、投行、经纪、投资和资产治理等部门都具备研究力量，各有侧重和优势，公司尝试对研究资源进行整合，上半年取得了较好的效果。要继续推动研究合作的机制建设和组织结构创新，进一步理顺研究体系。加快研究与业务的融合，完善部门间协调运作机制，探索研发中心对业务部门的服务模式;建立互动沟通渠道，加强研究成果在公司各业务部门和营业部的推广力度。研发中心要从为业务部门提供研究支持，逐步上升到引导业务开发、参与业务开发。
在重点行业实现突破，树立研究品牌。巩固现有的大能源板块的研究力量，增加实地调研活动，继续进行纵深的研究，并加强与同业、机构客户和媒体之间的交流，以大能源领域的研究为突破口，树立品牌研究员，打造公司的特色研究品牌。
加强研究团队的建设。下半年要进一步引进研究业务骨干，充实研究力量，提升研究水平。
一、加强员工队伍建设，努力探索规范化管理途径
1、继续加强员工的思想工作，引导她们牢固确立保教意识、服务意识，工作中树立主人翁精神;
2、树立全体保教人员的求知意识，学会向书本学习，向同事学习，向自己学习，在学习中积极探索，勇于创新，不断提高自身素质，增强自信。
3、继续坚持每日巡视制度，及时发现问题，分析症结，并与相关人员交换意见，发挥指导功效。
4、继续实施员工工作考核制度，奖优罚劣，进一步激发后勤人员工作的积极性与主动性，提高工作质量。
二、加强财务管理，开源节流，创建节约型幼儿园
1、加强园资园产管理，努力发挥现有资产的效益。继续探索物材管理的科学性，进一步完善固定资产的管理，定期检查各班室的资产情况，督促加强保管，降低损坏与流失，爱护并合理使用园内设施设备;认真做好各类检修工作，对小型维修工作尝试自己动手完成，竭尽所能节约维修经费开支。期末认真进行资产的清理核对工作。
2、严格执行财务制度，认真执行购物审批制度，合理使用好各类经费，不断改善和优化办园条件。规范收费，落实幼儿伙点账目的公示制度。
3、坚持勤俭办园的原则，全园上下努力形成“*幼是我家，勤俭治家为大家”的节约风尚，大力提倡保教人员利用安全无害的废旧物或自然物制作教玩具和进行环境创设，积极倡导节约水、电、煤气、材料等，减少浪费。为节约资源，本学期将加强对用水、用电、办公用品、打印耗材的管理。定期清查、审核办公用纸情况，加强领用纸张记帐制度，减少不必要的纸张浪费。水电的使用上要严防跑、冒、滴、漏，发现问题，及时处理，把水电费降低到历史最低水平。
三、加强卫生与安全管理，提高操作规范化
1、继续抓好环境卫生工作，明确责任区与责任人，并加强检查和指导，确保幼儿园环境卫生整洁有序。
2、进一步加强对食堂人员食品加工过程、餐具清洗和消毒过程的检查和指导，切实落实《食品卫生法》和卫生保健制度，规范操作。
3、进一步强化门卫人员的安全责任意识，严格执行外来人员的查询和登记工作，严防幼儿走出园门以及盗窃等现象的发生。
4、定期进行安全检查，不断完善和改进工作。认真执行每周一次的安全检查制度，及时地做好各种物品、器械的保养和维修，确保安全使用。
5、切实做好消防安全工作，继续加强对易燃、易爆、有毒的危险品及清洁消毒用品的管理，做到专人保管、限量发放，以备不测。
6、强化保教人员的安全责任意识，对照期初“安全工作责任书”的有关条例，掌握本班的安全工作重点，天天讲、经常讲，紧绷安全弦，坚持以防为主，消除隐患，做到安全第一。同时要加强对幼儿进行安全自救教育，本学期拟组织一次紧急疏散演练，各班还要进行一次有关安全自救的集体教学活动。
篇13：证券公司年终工作计划
昔年已过，新年伊始，回顾去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的不足。
xx年新一年新气象，是充满激情的一年，努力总结去年工作中的不足，巩固好团队今年的管理工作，强有力的提高团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理计划、精神文化建设和营销方案，深入推进天琪团队建设，坚定信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。
去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划；银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大；对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。
团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管理。
新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的'重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并实施，善营销目标。
充分的认识形势问题和任务的目标，完善xx年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。
一、日常管理
①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。
②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。
③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责
1、千方百计完成区域销售任务；
2、努力完成销售中的各项要求；
3、负责严格执行客户开户手续流程；
4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报；
5、严格遵守公司各项规章制度；
6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感；
7、完成领导交办的其它工作。
建立团队高效率的工作精神，团队以每个月15日之前完成当月工作情况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。
二、会议管理
团队会议是团队发展的重要环节，议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。
①工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，认识到其不足，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。（内容：新增资产，开户数，客户疑问）
②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足进行批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。
③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。
销售团队组建，人员招聘是重要的部分，不断地补充新力量，团队才能更好的发展。招聘分一下三个方面
①网站招聘：通过助理在智联网招聘，招募优秀成员。
②人才市场招聘：结合人才大市场，进行招聘。
③校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进行沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募到公司（在与深圳职业技术学院进行中）
在公司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培训强化方案。
①新员工开户流程及企业文化代训（a股，b股开，基金，创业板，机构开户）
②销售技巧及话术培训（swot分析教材，客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维护）
③从业资格考试培训（证券基础知识，证券交易知识）
目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作情况，加强其维护和业绩促成。
月份
新人人数
转正人数
资产量
银行网点开发
一月
二月
三月
四月
五月
六月
七月
通过完成上述工作，使我认识到一个优秀团队应当具有优秀的管理能力，不断强化的团队服务意识，遇事养成个人经常换位思考的能力，良好的协调、沟通能力，及时发现、解决问题的能力，准确分析、判断、预测市场的能力，对于管理者保持管理信息及时、对称的能力，良好的语言表达能力，较强的创新能力。以提高团队工作效率和工作质量为标准，这样才能不断增强团队工作的号召力、凝聚力和战斗力
篇14：证券公司工作总结
时光飞逝，岁月如梭!在繁忙的工作中不知不觉又迎来了新的半年，回顾这半年的工作历程，作为信达证券的一名员工，我深深感到信达证券蓬勃发展的热情，营销团队每个人拼搏的精神!
回想自己这半年的工作中，有压力也有动力，有高兴也有悲伤。压力是证券大环境差，致使营销困难、任务重!动力是营业部领导和团队同事给予的帮助和鼎力支持!悲伤的是自己在工作过程中所付出的努力、辛苦!高兴的是自己的努力和辛苦也算没有白费。对比去年年底的业绩情况，略有增长，但也仅是略有增长。
这半年中自己始终以岗位职责为行动标准，从工作中的一点一滴做起，严格按照职责中的条款要求自己的行为，在业务工作中，在日常的事务工作中，自己积极着手，在确保工作质量的前提下尽力完成任务。对潜在客户方面给予耐心细致的讲解理财知识。对公司老客户积极进行客户反馈工作，拉近与客户之间的距离做好沟通。让客户能理性投资，很好的树立了公司的良好形象。
总结半年来的工作，自己的工作仍存在很多问题和不足，在工作方法和技巧上有待于向其他同事学习，在新的半年里自己首先要在去年工作得失的基础上取长补短，积极做好业务宣传工作，同时严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护。其次要多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。不断的充实自己提高业务能力水平!
下半年，我会满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲，向既定目标进发! 为更多的精彩加油!
证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。为了下半年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：
一、带着一颗“爱心”去工作
1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导。
2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。
3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。
二、自身素质方面
在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。
1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。
2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!
3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。
在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。
我认为最重要的一点就是激励制度：
那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，就是“为谁干”的问题。激励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，体现财富生产的效率规则。
篇15：证券公司工作总结参考
从5月5日开始到现在，不知不觉中在公司已经渡过有半个多月的日子了。在这段不算长的时间里，我最大的感受就是公司里轻松且认真的工作氛围，说来有些矛盾，公司里面工作环境比较令人心境放松，各位同事工作时又是那样认真。公司同事对于期货的专业态度，深厚的专业知识。令我十分敬佩。
在这短短的半个多月的时间里，在公司中我学到了许多东西。从一开始在学校书本里大概只道期货是这样一回事，到自己亲身投入当中学习才知道自己以前知道的基本不算什么。公司对我们新同事每天都有培训，我每天都在学习，我希望自己每天都在进步，我想自己要努力做好这份工作。
在不断学习中，每天都会发现自己不懂的地方，“学而知不足”果然是真理啊!知道是一回事，亲身实践又是一回事。公司里不但有期货专业的培训让我学习期货知识，还有做人道理、待人接物的礼仪，电话销售的技巧等等。丰富了我个人的知识和人生，我想如果我不在长城伟业工作的话可能就错过了一个这样好的机会。
我认真做了几天的模拟盘，从中发现了许多问题。
第一，心态不正，止损止赢不够严谨，发现大盘与我所做的方向相反的时候有些患得患失感觉。
第二，不懂技术分析，对走势不明朗没有信心，不知做多还是做空。我想这是我下一个时期要解决的问题了。
第三：四月的税改给五月的行情带来了无限的期望，毕竟，大盘这几个月的走势有些太熊了。行情似冰，可我却没有停下手上的工作，我开始带起了自己的团队，也开始找到了不一样的酸甜与苦辣。
年后的两个月，我承认我与客户之间的沟通少了一些，一方面因为市场的持续冷淡。我了解大家的心情，虽然在下跌的过程中从未间断的给大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱着XX年持股才能挣钱的心态坚守到了现在，换来的却是市值拦腰斩半的惨痛代价。另一方面，我一直在有条不紊的进行着营销团队的管理工作。
首先，从XX年的2月18日开始的有奖开户活动告一段落，这一次的活动依然是公司统一在全国范围内开展的，而且营业部还制定了对营销团队开发客户的奖励方案，对银行网点银行员工介绍客户的奖励方案。我首先的工作就是统技所有的数据。在这次活动中，截止到5月1日，所有营销代表8名开户数共计199户，其中有效户100户，入金量472，7829元，在统计完每一个营销代表所开发客户的情况后，与经理核对，我又将银行员工介绍的客户挑选出来，按户进行现金奖励。其中，奖励的发放工作已经和经理共同发放完毕。
因为客户经理的离职，我去了农行进行驻点工作。在那里，我也深深的体会到了一名营销代表的内心感受。其实营销就是一种沟通，沟通的方式，沟通的时宜都需要自己去把握。尽量将客户对自己的反感程度降至最低，这样才能把握机会，让他乐意接受我们的产品。然而大家在沟通上或许表现的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有节奏上把握的不准，所以很多人并没有去有效的沟通，可能与之交流的仅仅只是一张无声的宣传单。有了这次的经历，再有自己的思索，因而也在后来交行的驻点工作中切实用到了。
服务部新入一名营销代表，培训工作开始了。除了每天下午对她进行基础培训之外呢，我想，我更多的是在向她传递我们这一行所需要的职业操守和对工作的态度。在每一次接听咨询电话，在每一次接待客户的工作当中，让她正真意义上的理解自己的工作是一种服务性质的工作。后来，我还单独带她进驻交行。和她分享我工作上的一些心得：什么样的客户有潜力，什么样的客户不值得去发掘，什么样的年龄层客户我们需要等等，在这些时间里，除了传授，我也通过了实践掌握了很多更深更实际的方法。
应全营业部号召，我们将尽量的安排客户迁往家中进行网上交易。开始时，只是采取闭市后教学的方式，很多人都是隔夜就忘，工作进展很慢。后来经过与营业部人员的沟通后，根据现有的条件，我们将现在的大户室单独辟出一间，起名为“网上交易实战室”，选在每天开市时间进行真实环境的培训，充分的调动了客户的积极性。目前，所有的培训工作仍然在继续，我手上的数据中也抓到了一些想回家的客户的信息。因此，六月份我将工作的重点放在了和这些客户的沟通上，让他们满意并且放心的回家做网上交易。
写工作总结的时候，正赶上央行继续加存款准备金率1个百分点，而且美国市场在油价飙升10美元的消息下出现暴跌，心情真的很沉重。但不管怎样，工作还是要继续，路还是要走下去。
篇16：证券公司管理办法全文
为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，根据证券法和公司法的有关规定，制定了证券公司管理办法。
最新证券公司管理办法全文
第一章 总 则
第一条 为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，根据证券法和公司法的有关规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于在中国境内注册的证券公司。
第三条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批，依法履行对证券公司的监督管理职责。
第二章 证券公司的设立、变更和终止
第四条 经纪类证券公司可以从事下列业务：
(一)证券的代理买卖;
(二)代理证券的还本付息、分红派息;
(三)证券代保管、鉴证;
(四)代理登记开户。
第五条 综合类证券公司除可以从事第四条所列各项业务外，还可以从事下列业务：
(一)证券的自营买卖;
(二)证券的承销;
(三)证券投资咨询(含财务顾问);
(四)受托投资管理;
(五)中国证监会批准的其他业务。
证券公司不得从事B股的自营买卖，中国证监会另有规定的除外。
第六条 设立经纪类证券公司，除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：
(一)具备证券从业资格的从业人员不少于十五人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员;
(二)有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统;
(三)中国证监会规定的其他条件。
第七条 设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，除应当具备第六条规定的条件外，还应当符合以下要求：
(一)证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的百分之二十;
(二)有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统;
(三)有十名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、稳定运行;
(四)高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员。
第八条 设立综合类证券公司除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：
(一)有规范的业务分开管理制度，确保各类业务在人员、机构、信息和账户等方面有效隔离;
(二)具备相应证券从业资格的从业人员不少于五十人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员;
(三)有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统;
(四)中国证监会规定的其他条件。
第九条 证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券公司持股5%及以上的股东：
(一)申请前三年内因重大违法、违规经营而受到处罚的;
(二)累计亏损达到注册资本百分之五十的;
(三)资不抵债或不能清偿到期债务的;
(四)或有负债总额达到净资产百分之五十的;
(五)中国证监会规定的其他情形。
第十条 经纪类证券公司达到第八条规定条件的，可向中国证监会申请变更为综合类证券公司。
第十一条 证券公司可以根据公司法、证券法和中国证监会的有关规定申请设立分公司、证券营业部、证券服务部等分支机构。
第十二条 综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的，应当在中国证监会核定的业务范围内提出申请。
设立子公司必须符合公司法及有关法律法规的规定，并经中国证监会批准。
综合类证券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得从事与控股子公司相同的业务，中国证监会另有规定的除外。
第十三条 设立受托投资管理业务的子公司必须具备下列条件：
(一)注册资本不少于人民币五亿元;
(二)具备相应类别证券从业资格的从业人员不少于十人;
(三)符合综合类证券公司的相关条件。
第十四条 设立从事证券承销、上市推荐、财务顾问等业务的投资银行类子公司必须具备下列条件：
(一)注册资本不少于人民币五亿元;
(二)具备投资银行类证券从业资格的从业人员不少于十人;
(三)符合综合类证券公司的相关条件。
第十五条 境内证券公司申请设立或参股、收购境外证券公司，应当经中国证监会批准。
第十六条 境外机构可以在中国境内设立中外合营证券公司。
中外合营证券公司的业务范围以及外方股东的持股比例应当符合中国有关法律、法规和中国证监会的规定。
第十七条 证券公司变更下列事项，应当经中国证监会批准：
(一)撤销或转让分支机构;
(二)变更业务范围;
(三)增加或者减少注册资本;
(四)证券营业部异地迁址;
(五)修改公司章程;
(六)合并、分立、变更公司形式以及解散或向人民法院申请破产;
(七)中国证监会认定的其他事项。
第十八条 证券公司变更下列事项，应当在五个工作日内向中国证监会备案：
(一)变更公司名称;
(二)变更总公司、分公司的住所;
(三)证券营业部和证券服务部的同城迁址;
(四)中国证监会认定的其他事项。
第十九条 证券公司债权人依法向法院申请证券公司破产的，证券公司必须在得知该事实之日起一个工作日内报告中国证监会。
第三章 证券从业人员管理
第二十条 证券公司从业人员从事证券业务必须取得相应的证券从业资格。
中国证监会按照规定对证券公司高级管理人员实行任职资格管理。
第二十一条 申请证券从业资格应当具备下列条件：
(一)年满18周岁且具有完全的民事行为能力;
(二)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德，无不良行为记录;
(三)具有大学专科以上学历，或高中毕业并有二年以上工作经历;
(四)通过中国证监会或其认可机构组织的资格考试;
(五)法律、法规和中国证监会规定的其他条件。
第二十二条 有下列情形之一的，不能取得证券从业资格：
(一)有公司法第五十七条和证券法第一百二十六条规定的情形;
(二)在申请证券从业资格前一年受过与金融业务有关的行政处罚的;
(三)被中国证监会认定为证券市场禁入者，尚在禁入期内的;
(四)中国证监会认定的不适合从事证券业务的其他情形。
第二十三条 证券公司高级管理人员任职应当具备以下条件：
(一)取得一种证券从业资格，并从事证券工作3年以上。
未取得证券从业资格证书的，应从事证券或证券相关工作5年、或金融工作8年或经济工作以上;
(二)遵守法律法规和中国证监会的有关规定，诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德，无不良行为记录;
(三)熟悉有关证券法律、法规，具有履行高级管理人员职责所必备的经营管理知识和组织协调能力;
(四)法律、法规和中国证监会规定的其他条件。
第二十四条 有下列情形之一的，不得担任证券公司的高级管理人员：
(一)公司法第五十七条和证券法第一百二十五条规定的情形;
(二)因从事非法经营活动受到行政处罚未逾3年的;
(三)因涉嫌违法、违规行为处于接受调查期间的;
(四)个人或家庭负有较大的债务且到期未清偿的;
(五)对被证监会认定为证券市场禁入者，尚在禁入期内的;
(六)中国证监会规定的不宜担任高级管理人员的其他情形。
第二十五条 中国证监会或其授权机构负责对证券公司从业人员进行注册及日常监督管理。
第四章 内部控制与风险管理
第二十六条 证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的治理结构。
第二十七条 证券公司应当建立独立董事制度。证券公司有下列情况之一时，独立董事人数不得少于董事人数的四分之一：
(一)董事长和总经理由同一人担任时;
(二)内部董事占董事人数五分之一以上时;
(三)证券公司主管部门、股东(大)会或中国证监会认为必要时。
前款所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其独立性关系的董事。
第二十八条 证券公司应当加强内部管理，按照中国证监会的要求，建立严格的内部控制制度。
第二十九条 证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户上严格分开管理，以防止利益冲突。
第三十条 综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构，证券经纪公司应当设立合规审查岗位，负责对公司经营的合法合规性进行检查监督。主要合规审查人员应当在中国证监会备案。
第三十一条 证券公司应当要求内部稽核部门对公司内部控制进行定期评审并聘请会计师事务所对公司内部控制进行年度评审，及时发现和改进存在的问题，防范和化解风险。
第三十二条 证券公司不得兴办实业，不得购置非自用不动产。
本办法颁布之前证券公司已有的非证券类资产应当依照有关法律、法规和中国证监会的规定进行清理。
第三十三条 证券公司必须遵守下列财务风险监管指标：
(一)综合类证券公司的净资本不得低于两亿元。经纪类证券公司的净资本不得低于两千万元。
净资本是指证券公司净资产中具有高流动性的部分，有关净资本的计算规则由中国证监会另行制定。
(二)证券公司净资本不得低于其对外负债的百分之八。
(三)证券公司流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)。
(四)综合类证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其净资产额的九倍。
(五)经纪类证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金)不得超过其净资产额的三倍。
第三十四条 证券公司出现下列情况，必须在三个工作日内报告中国证监会，并说明原因和对策：
(一)净资本低于中国证监会规定金额的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的;
(二)净资本低于证券公司对外负债的百分之十的;
(三)证券公司流动资产余额低于流动负债余额的百分之一百二十的;
(四)综合类证券公司对外负债超过净资产八倍的;
(五)经纪类证券公司对外负债超过净资产二倍的。
第三十五条 证券公司因突发事件无法达到第三十三条规定的要求时，应在一个工作日内报告中国证监会，并说明原因和对策。中国证监会可以根据不同情况，暂停其部分证券业务直至责令其停业整顿。
第三十六条 证券公司应按有关规定提取一般风险准备金，用于弥补证券交易等损失。
第五章 日常监管
第三十七条 证券公司及其分公司、证券营业部应当将《经营证券业务许可证》或者《证券经营机构营业许可证》正本放置在公司住所或者营业场所的显著位置，并妥善保管许可证副本。
证券公司及其分公司、证券营业部不得伪造、变造、出租、出借、转让许可证。
除中国证监会依照本规定注销许可证外，任何单位不得扣押或者收缴许可证。
第三十八条 证券公司应当每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称、地址、电话及主要负责人的姓名。
第三十九条 证券公司从事证券业务应当遵循公平竞争的原则，其收费标准不得违反国家有关部门的规定。
第四十条 证券公司必须依照法律、法规和国家财政主管部门制定的财务、会计制度，建立健全的财务、会计管理办法，不得在法定会计账册外设立账册。
第四十一条 证券公司必须按照中国证监会的规定，聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其财务报告进行审计。
证券公司必须将所聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所名单报中国证监会备案;证券公司更换聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所，必须在更换后的三个工作日内向中国证监会报告并说明原因。
中国证监会可以要求证券公司更换会计师事务所。
第四十二条 证券公司应当按照中国证监会的要求报送财务报表、业务报表和年度报告。
第四十三条 中国证监会对证券公司高级管理人员实行谈话提醒制度。中国证监会对证券公司在经营管理中出现的问题，可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。
第四十四条 中国证监会可以对证券公司进行检查和调查，并可以要求证券公司提供、复制或者封存有关文件、账册、报表、凭证和其他资料。
证券公司及有关人员对中国证监会的检查和调查，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。
第四十五条 证券公司必须按照中国证监会的规定，制订安全保密措施，妥善保存客户开户记录、交易记录等资料，防止资料与数据丢失、泄密或者被篡改。
第四十六条 中国证监会可要求证券公司聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对证券公司进行专项审计或稽核，有关费用由证券公司支付;中国证监会也可以聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对证券公司进行专项审计或稽核，有关费用由中国证监会支付。
第六章 附 则
第四十七条 本办法自3月1日起施行。
篇17：证券公司工作计划
证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，能够坦诚地与客户交流。
1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确方案的引导。
2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。
3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。
二、自身素质方面在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。
不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。
1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。
2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!
3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正。我认为最重要的一点就是激励制度：那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?__x认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，就是“为谁干”的问题。激励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，体现财富生产的效率规则。激励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率。
没有合理的激励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的激励制度，管理制度不科学，企业也很难成功。激励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为大好人制定的，它使大好人工作更努力、更有创造性和自主性。而管理制度则是假设人都是自私的，从管理“坏人”的角度入手，它使坏人干不了坏事，被迫不断去干好事，长此以往把坏人变成大好人。在管住坏人的同时，也使大好人不至于在利益的诱惑下去干坏事，成为更好的人。因此，激励制度增加了大好人，管理制度减少了坏人。如果都像上面所说的，我相信没有干不好的工作。没有完不成的任务。
篇18：证券公司工作总结精选
xx年工作即将开始，在新的一年里我将倍加珍惜，努力学习，坚持勤恳做事、诚恳做人的原则，坚持做事不贪大、得失不计小，认真履行自己的本职工作，为公司和团队的发展尽一份责任。
年初，汉唐证券提出了集中交易的需求，在北京实现三家营业部的集中交易。公司派我负责这个项目的工程实施。当时也没有做过集中交易，更谈不上经验了。当时只能一边实施，一边摸索经验。往返于三家营业部之间，搭建测试环境，仔细的测试，在测试中发现问题，解决问题。历时一个多月的时间，系统终于顺利上线。在此次工程中，学到了不少东西，也积累了不少经验，为做以后的集中交易奠定了基础。之后，负责中关村证券b股集中交易，因为以前做过好几个类似工程，所以做起来比较得心应手。用了两周时间，十几家营业部全部上线，系统运行正常。
从前年开始，公司意识到我们柜台软件版本不统一，给升级和维护造成很大的麻烦。总公司决定对柜台的版本进行统一。我负责做了国都阜外营业部，中信白家庄营业部，金信北京营业部的年检升级。和其他同事共同完成了北京地区柜台软件的版本的统一。
由于券商的需要，公司适时推出了针对区域集中的产品kb32柜台软件系统。三月份，我负责汉唐证券的区域集中。由于软件刚刚推出，还存在着一些问题。所以这一段时间的维护量是比较大的。四月底，我公司签的单比较多，总部缺少工程人员。我被派到总部，做区域集中项目。我主要负责汉唐证券的区域集中项目。先后完成了汉唐南京营业部，汉唐蚌埠营业部，汉唐湛江营业部(两家营业部，四家服务部)，汉唐茂名营业部，汉唐佛山营业部的区域集中。工作中比较仔细，使得系统上线都比较顺利，没有什么问题，也得到了汉唐证券总部的认可。八月份调回北京负责日常维护工作，安装剩余配售和中签继承。九月份银河证券也开始做区域集中。先给银河天津石家庄营业部升级到kb32、然后实施北京三家营业部(银河北京月坛营业部，银河北京天坛营业部，银河北京西直门营业部)的区域集中。做完银河北京地区的区域集中后，公司派我到天津实施天津地区三家营业部(银河天津云景营业部，银河天津大连道营业部，银河黑龙江路营业部)的区域集中。到十二月下旬，顺利完成全部工程。
在过去的一年中在各方面都有了一定的进步。通过平时做工程和售后服务工作，增加了很多经验，证券行业的实时性很强，需及时、准确找到问题的所在。在所做的工程和维护中基本上及时解决了客户的问题。在所做的工程和售后维护过程中保持着很强的责任心、认真谨慎的工作态度和良好的心态。在人员少，工程量大的情况下，能够按时完成公司交给的任务。按照公司的要求保持24小时不关手机，不管是在工作时间内或是在休息的时候都能够对客户进行电话维护或是上门维护服务，和客户的关系相处的很融洽，得到了客户的认可。有着很强的团队精神，协助其他同事完成一些工程项目。在工作当中还存在一些不足之处，需提高分析解决突发事件的能力，和程序方面的水平。今后还要不断的加强学习，提高技术和业务水平，更好的服务于客户，争取更大的进步，为公司做出更大的贡献。回忆过去，看今朝，展望未来，相信通过我们所有金证人不懈的努力，金证的明天会更好。
证券公司营业部工作总结
以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标，以“树金融服务文明形象，展金融服务专业风采”为创建主题，我营业部积极开展xx市级“青年文明号”创建活动。现将具体工作总结如下：liuxue86.com
1、打造服务品牌，提供一流服务
我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。
2、提升经营意识，实现一流管理
有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组，制定了《xx路营业部争创“青年文明号”管理办法》。
以创建活动为契机，继续健全完善团支部的工作机制，团支部工作的基础得以有效夯实，团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。
3、注重素质教育，培养一流人才
以“民主生活会”形式，倾听员工的心声，了解员工的思想动向，以培训交流形式，并结合具有重要意义的日子，加强员工的思想政治教育，强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育，继承革命传统为主题，组织了清明扫墓活动。
xx年度，营业部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果，各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才，较好的带动营业部专业知识的全面开花。
4、加强企业文化建设，营造一流文化
企业文化建设是xx年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动，形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的提高员工对公司价值观的认同感，塑造公司的文化力。
首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、 “读一本好书，写一篇心得体会”的读书月、“积极思考，超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化活动，教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风，活跃了青年员工的文化生活，营造了浓厚的文化氛围。
积极开展形式多样的素质拓展活动。xx年度，营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动，取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的温暖，员工之间的亲密度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。
强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合，每天清晨，营业部定时组织早操活动，并举办了广播操比赛。每周三下午营业部活动日，员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。xx社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。
三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。xx年是多灾多难的年份，西南旱灾，玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动，前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。
5、注重“三个阵地”(学习阵地、交流阵地、宣传阵地)建设
学习阵地建设：每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅，而在“读书月”活动的基础上，我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛，初步实现员工综合素质的提升。
篇19：证券公司年度工作总结
20xx年即将过去，一年的工作即将结束，而新的一年，又要开始。现就将这一年的工作情况做如下总结。
20xx年上半年，因为工作上的需要，有幸加入XXX的大家庭成为交易部同事，在XXX营业部领导和同事的悉心教导和自身的努力下，顺利适应岗位的转变成为一名的合格柜员。
工作上我始终保持着良好的工作状态，以一名优秀柜员的标准严格的要求自己。立足本职工作，潜心钻研业务技能，使自己能在平凡的岗位上默默的奉献着，为营业部的事业发出一份光，一份热。作为柜台岗位一线员工，我努力加强自己的业务技能水平，这样才能在工作中得心应手，更好的为广大客户提供方便、快捷、准确的服务。以“客户满意、业务发展”为目标，搞好服务，树立热忱服务的良好窗口形象，做到来有迎声，问有答声，走有送声，要让每个顾客都高兴而来满意而归。
业务上，这一年里交易部共办理客户新开户：XXXX户，修改 重置资金密码：XX 笔，交易密码：XX笔，更新客户资料：XX户，设置客户手续费：XXXX1笔，反洗钱电话回访：XXX户。没有出现重大差错，基本做到高效率高准确地完成工作。
在下一年的工作中，我的计划如下：首先将现有的工作变的更细节化。细节决定一切，有时候因为一点粗心大意，会将问题变的复杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些，让事情变的更完善;其次，要让柜台工作更加规范化，柜台的事项比较具体和繁杂，需要把各方面的事情分轻主次，需要多与各部门沟通、合作。第三，要实现工作内容的程序化，将柜台重要的工作内容形成文字性的规范化流程，在日后的工作中按流程办理，使工作更加程序化。第四，在努力成为一名优秀的柜员的同时，多点学习营销等各种技能，向综合型人才发展。
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