以下文章小编为您整理的董监高任职要求，本文共8篇，供大家阅读。
篇1：董监高任职要求
一、中小板董监高任职资格及要求
1、《公司法》第六章第147条规定董事、监事、高级管理人员不得有以下情况
（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（以上为公司法要求）
（6）在职国家公务员。（公务员法规定）
2、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》第三章3.1.3条规定：董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：
（一） 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
（二） 最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；
（三） 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
3、高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；（首发管理办法）
4、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》对独立董事有以下相关规定：
不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。
原则上最多在5家上市公司兼任独立董事；
至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）；
上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。
具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 下列人员不得担任独立董事：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿
媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；【主要社会关系可以】
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；【主要社会关系可以】
（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；
（五）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
（六）公司章程规定的其他人员；
（七）中国证监会认定的其他人员。
5、家族企业的董事、高管不能主要由家族成员担任，监事不能由家族成员担任。
6、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》第三章对董监高有以下规定：
上市公司应当在公司章程中规定选举二名以上董事或监事时实行累积投票制度。
本所鼓励公司选举董事、监事实行差额选举，鼓励公司在公司章程中规定单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可以在股东大会召开前提出董事、监事候选人人选。
股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。
上市公司可以在章程中规定，在董事会成员中由单一股东或者具有关联关系的股东提名的董事人数不超过半数。
董事会应当【主板为可以】设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，制定专门委员会议事规则并予以披露。委员会成员由不少于三名董事组成，其中独立董事应当占半数以上并担任召集人。审计委员会的召集人应当为会计专业人士。
董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：
（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形之一；
（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
（四）最近三年内受到证券交易所公开谴责；【主板无此条】
（五）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。【主板无此条】
以上期间，按拟选任董事、监事和高级管理人员的股东大会或者董事会等机构审议董事、监事和高级管理人员受聘议案的时间截止起算。
上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。
最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的'二分之一。单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一。
【主板无此款】
董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理或财务负责人担任。
【主板无此条。创业板：董事会秘书应当由上市公司董事、经理、副经理或财务总监担任，因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经本所同意】
二、创业板董监高规定
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》对董监高有以下规定：
1、董事、监事、高级管理人员不得有以下情况
（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（6）在职国家公务员。
2、经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；（创业板首发管理办法、深交所创业板上市公司规范运作指引）
3、董事、监事、高级管理人员候选人除应符合《公司法》的相关规定外，还不得存在下列情形：
（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
（二）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
（三）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；
（四）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
（五）无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行董事、监事、高级管理人员应履行的各项职责。
以上期间，按拟选任董事、监事、高级管理人员的股东大会或者董事会召开日截止起算。
4、董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。
最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。
公司董事、高级管理人员在任期间及其配偶和直系亲属不得担任公司监事。
5、董事会秘书应当由上市公司董事、经理、副经理或财务总监担任。（深交所创业板上市公司规范运作指引）
6、独立董事
不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。
原则上最多在5家上市公司兼任独立董事；
至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格
的人士）；
上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。
具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
下列人员不得担任独立董事：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；【主要社会关系可以】
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；【主要社会关系可以】
（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；
（五）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
（六）公司章程规定的其他人员；
（七）中国证监会认定的其他人员。
7、董事会应当【主板为可以】设立审计委员会、薪酬和考核委员会，委员会成员应为单数，并不得少于三名。委员会成员中应当有半数以上的独立董事，并由独立董事担任召集人。审计委员会的召集人应为会计专业人士。
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9、家族企业的董事、高管不能主要由家族成员担任，监事不能由家族成员担任。
三、保代培训对董监高任职资格要求
《第1期保荐代表人培训纪要》对董监高任职有以下相关规定： 第二部分第（四）点：要注重发行人的公司治理结构：特别是家族企业，尽量不要出现除独立董事外董监高均为家族成员的情况，这样董事会很难真正发挥作用；另外，监事不能为董事、高管及其关系密切的家庭成员。该情况最终的判断原则就是是否影响发行人的独立性。
第（六）点几个具体问题：2、董事、高管诚信问题和重大变化,
董监高及其关系密切的家庭成员不能与发行人共同办企业。如果董监高有竞业禁止，要如实披露。
董高的重大变化，重点要判断该变化对发行人是否构成重大不利影响。
四、关于报告期内董事及高管人员发生重大变化的理解和适用
《首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令第32号，5月17日颁布，以下称《首发办法》)第十二条规定“发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更”，确定了发行上市条件有一个重要的判断标准是报告期内董事/高级管理人员（以下或称管理层）是否发生重大变化，以判断公司是否存在规范且运行有效的治理结构。由于重大变化的标准不统一，造成经常会遇到一些问题，如公司董事会正常换届造成人员变化较大是否属于发行上市障碍；如拟上市公司在报告期期初为有限公司，
只设执行董事不设董事会，在改制前或改制时改设董事会，是否存在报告期内管理层发生重大变化的情形。
股份有限公司强调所有权和经营权的适当分离，股东会只负责决定公司的经营方针、投资计划以及公司的其他重大事项，董事会一般作为公司的业务决策机构，经理层为公司业务执行机构。公司的经营状况和管理水平与公司的管理层密切相关，如果公司管理层发生重大变化，公司的经营决策、组织机构运作及业务运营等都可能发生重大变化，给发行人的持续发展和持续盈利能力带来重大不确定性。因此，为保护广大投资者的合法权益，维护证券市场的稳定发展，必须明确发行人的管理层在报告期内未存在发生重大变化的情形。
考虑到实践中的普遍做法，并参考部分国外发达市场的判断标准，所谓最近3年内董事、高级管理人员没有发生重大变化，是指发行人董事、经理、财务负责人、技术负责人或核心技术人员、营销负责人等高级管理人员（高级管理人员的范围以公司章程规定为准）的变动依法履行了相应的程序，且每一会计年度内累计未发生1/3以上变化。
如发行人董事会根据章程规定正常换届及新聘高级管理人员造成该会计年度内累计发生1/3以上变化的，不视为发行人最近3年内董事、高级管理人员发生重大变化，但需运行一年，且当年公司的经营业绩未发生重大不利变化。 上述董事、高级管理人员是否在该会计年度内累计发生1/3以上变化，应当以期初管理层人数为计算基础。
篇2：有关兼职法律知识：公司法董监高兼职受限制吗？
公司法董监高兼职受限制吗?董监高在法律上是否被限制其行为，成为很多人疑惑的问题。我们都知道，公司法董，经人聘请可担任其他高级职务，但与本公司竞争是不允许的。下面是学习啦小编为大家收集整理的有关网络兼职的法律知识，一起来看看吧!
《公司法》第146条规定：
“有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员
(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;
(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;
(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;
(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。
公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。
董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。”
《公司法》147条规定：
“董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。
董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。”
《首次公开发行股票并上市管理办法》第16条规定：
“发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：
(一) 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;
(二) 最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责;
(三) 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。”
2禁止行为
《公司法》148条规定：
“董事、高级管理人员不得有下列行为：
(一)挪用公司资金;
(二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;
(三)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;
(四)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易;
(五)未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;
(六)接受他人与公司交易的佣金归为己有;
(七)擅自披露公司秘密;
(八)违反对公司忠实义务的其他行为。
董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。”
《公司法》第21条规定：
“公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。
违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
法无禁止即可为，公司法对公司法董监高兼职做出了规定。董事、高级管理人员的行为是受到明确限制的，违反即会受到相应的处罚，而且，若违反规定的收入是要全部归公司所有的，所以公司的利益损害不得，要在合理合法的范围内谋求利益。
篇3：财务总监岗位职责任职要求
1、负责公司财务目标的管理;
2、制定、参与或协助上层执行相关的政策和制度;
3、负责部门的日常管理工作及部门员工的管理、指导、培训及评估;
4、指导并协调财务稽核、审计、会计的工作并监督其执行;
5、制定、维护、改进公司财务管理程序和政策，制定年度、季度财务计划;
6、向公司管理层提供各项财务报告和必要的财务分析;
7、负责组织公司的成本管理工作,;
8、进行成本预测、控制、核算、分析和考核，确保公司利润指标的完成。
篇4：财务总监岗位职责任职要求
1. 完善各项财务制度，确保财务部门正常、有序、高效运作。
2. 参与公司重大战略决策，从财务层面权衡利弊，并提出合理化建议。
3. 强化财务分析功能，为公司战略决策提供有力的依据。
4. 有效实施财务监督功能，严堵财务漏洞，确保公司财产安全。
5. 合理进行税务筹划，在税务安全的情况下，确定企业利益化。
6. 合理进行投资与融资管理，确保资金链健康有序。
7. 规范财务档案管理，确保财务数据安全。
8. 帮助店场与其他部门进行有效的成本控制。确保公司利润化。
9. 协调内部关系，创建员工和谐的工作环境，提高思想认识，提升专业技术水平，提高工作积极性，从而提高工作效
率。协调外部关系，处理好工商、税务的各项事务。
10 .每年根据历史数据，合理预算下年度各项收入、成本、费用指标。
篇5：财务总监岗位职责任职要求
1、能够按照公司要求，建立公司管理系统、财务系统的组织架构、编制、岗位、职责、业务流程等基本制度和规范;
2、制定公司财务战略、资本与资产运营规划、投资融资计划、年度财务计划(含年度收入、成本费用、毛利、利润等财务指标的结构及预算)、项目投资预算，并监督执行;
3、对公司财务和经营状况进行专业化的实时评估并提供详实的实时数据，主持公司年度财务决算和项目投资决算，为公司财务决策提供依据;
4、建立公司财务、内部核算、预决算、审计、内控管理等相关规范流程，并组织执行;
5、审核财务报表，提交财务分析和管理工作报告;参与投资项目的财务分析、论证和决策;跟踪分析各种财务指标，揭示潜在的经营问题并提供公司决策参考;
6、协调公司同银行、工商、税务、审计、统计、评估、信托等机构的关系;
7.带领财务团队，做好团队建设
8. 完成董事会、总经理交办的其他工作。
篇6：财务总监岗位职责任职要求
1、执行公司财务规划，建立和完善财务管理体系、会计核算和监控体系，进行有效内部控制，对业务系统建设、建立和完善提供财务专业意见;
2、参与公司投资行为、重要经济活动等方面的决策和方案制定工作，参与重大经济合同或协议的研究与审查，参与重要经济问题的分析和决策;
2、负责编制及组织实施财务预算报告，月、季、年度财务报告，及时反映公司财务状况、经营成果、财务收支计划完成度等相关数据;
3、组织编制项目全面的整体预算和年度预算、财务收支计划、项目成本进度计划，期间费用计划等;
4、负责总部、分公司、工厂、门店的费用、成本及利润的核算审核，项目费用等审核把关;
5、负责组织定期进行财务状况和经营状况分析，对经营过程中发现的问题，及时向公司提交财务分析报告及合理化建议，促使公司不断提高管理水平;
篇7：财务总监岗位职责任职要求
1.全面负责子公司的会计核算、财务管理、税务管理、会计内部控制、财务信息化工作;
2. 严格执行总部的财务管理制度，建立子公司会计核算体系，制定会计核算制度及财务管理制度，并监督执行;
3. 严格执行集团资金管理制度和预算管理制度，编制实施子公司预决算、财务收支和资金筹措计划;
4. 组织月末结账及集团要求的各类财务报表及财务分析报告的编制工作，确保各类报表及报告的及时准确;
5.定期上报财务执行情况，参与公司重大财务问题的决策及实施;
6. 负责对外与财政、税务、银行、工商等相关单位建立并保持良好的关系，积极争取当地各类优惠政策;
7.负责税务筹划和税务风险管理，确保公司合法经营;
8. 子公司的财务团队建设：招聘、培训、考核、激励、淘汰。
篇8：财务总监岗位职责任职要求
1、参与公司战略规划的制定，并具体负责财务职能战略的制定与实施;
2、负责健全单位财务管理体系，完善财务管理的各项规章制度;
3、负责本单位财务预决算和核算编制工作，监控预算执行情况;
4、编制公司月度运营分析报告，为公司经营管理决策提供有效信息;
5、根据业务发展需求，能够建立预测模型，为经营决策提供有力支持;
6、负责制定公司利润计划、财务规划、资金安排等工作，并监督过程实施;
7、能够组织编制公司财务计划、成本计划、增收节支、提高效益。
8、完成领导交代的其它任务;
文档为doc格式
