下面是小编整理的证券从业考试：证券自营业务的含义和特点，本文共7篇，欢迎阅读分享，希望对大家有所帮助。
篇1：证券从业考试：证券自营业务的含义和特点
一、证券自营业务的含义
(一)自营业务的含义
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。
具体地说有以下四层含义：
1.从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到人民币1亿元;净资本不得低于人民币5000万元。
2.自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
3.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。
4.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
例6—1(3月考题·判断题)
证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。( )
【参考答案】×
【解析】证券公司从事融资融券业务时，必须同时拥有资金和证券。
(二)投资范围
证券公司从事证券自营业务的.证券。主要包括三大类：
1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。
2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券
(1)政府债券
(2)国际开发机构人民币债券
(3)央行票据
(4)金融债券
(5)短期融资券
(6)公司债券
(7)中期票据
(8)企业债券
3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。
证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。自4月21日起，证券公司可以按照中国证监会《证券公司参与股指期货交易指引》的要求，以套期保值为目的参与股指期货交易。此外，具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
二、证券自营业务的特点
1.决策的自主性
(1)交易行为的自主性。
(2)选择交易方式的自主性。
(3)选择交易品种、价格的自主性。
例6—2(203月考题·判断题)
证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。( )
【参考答案】√
【解析】证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。
2.交易的风险性
风险性是证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的另一重要特征。在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。
3.收益的不确定性
证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益不像收取代理手续费那样稳定。
篇2：证券从业资格考试：证券公司证券自营业务管理
证券从业资格考试：证券公司证券自营业务管理
一、证券自营业务的决策与授权
三级体制：董事会——投资决策机构——自营业务部门。
董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门是自营业务的执行机构。
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。
例6—9(年3月考题·判断题)
自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。( )
【参考答案】×
【解析】自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。
二、证券自营业务的运作管理
(一)控制自营业务运作风险
自营业务必须以证券公司自身名义，通过自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。
例6—4(2012年3月考题·判断题)
证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。( )
【参考答案】√
【解析】自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。
加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
(二)确定运作原则
应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。
完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度。建立健全自营业务运作止盈止损机制。
(三)建立业务操作流程
建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
(四)自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。
三、证券自营业务的风险监控
(一)自营业务的风险
1、合规风险
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
2、市场风险
这是证券公司自营业务面临的主要风险。所谓自营业务的风险性或高风险特点也主要是指这种风险。
3、经营风险
经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。
(二)自营业务风险的防范
1、自营业务的规模及比例控制
(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。
2、自营业务的内部控制
重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
(1)建立防火墙制度。
(2)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。
(3)应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度。
(4)证券公司应建立独立的实时监控系统。
(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。
(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的`纠正与处理机制。
(7)建立完备的业绩考核和激励制度。
(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。
(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
例6—5(2012年3月考题·单选题)
下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是( )。
A、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
B、证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
C、稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核
D、证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
【参考答案】B
【解析】定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
(三)证券自营业务信息报告
1、建立健全自营业务内部报告制度。
2、建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。
3、明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人。
篇3：证券从业资格考试：证券经纪业务的含义和特点
证券从业资格考试：证券经纪业务的含义和特点
一、证券经纪业务的含义
1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
2、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
4、在证券经纪业务中包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
例4—1(3月考题·多选题)
在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。
A、证券交易对象
B、股票和债券的发行人
C、证券经纪商和委托人
D、证券交易所
【参考答案】ACD
【解析】在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。由于第一章已经阐明委托人、证券交易所和证券交易对象的主要内容，所以这里仅对证券经纪商及其作用再作些说明。
5、证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险。我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
6、证券经纪商的作用：(1)充当证券买卖的媒介，提高了证券市场的流动性和效率;(2)提供信息服务。
二、证券经纪业务的特点
(一)业务对象的广泛性所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性。
(二)证券经纪商的中介性
证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。
(三)客户指令的权威性
证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。
证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格、有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。如果情况发生变化，即使是为维护委托人的权益不得不变更委托人的指令，也应事先征得委托人的同意。
(四)客户资料的保密性
在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。
例4—2(203月考题·单选题)
同自营业务相比，下列各项中( )是证券经纪业务的特点。
A、客户资料的保密性
B、交易行为的自主性
C、选择交易方式的自主性
D、收益的不稳定性
【参考答案】A
【解析】证券经纪业务的特点表现在四个方面：业务对象的广泛性，证券经纪商的中介性，客户指令的权威性，客户资料的保密性。
三、证券经纪关系的建立
证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。但是，要开展经纪业务，证券经纪商首先必须与客户建立具体的'委托代理关系。
(一)证券经纪关系的确立
按我国现行的做法，投资者人市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。
1、讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》
2、签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
(1)《证券交易委托代理协议书》
《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
(2)《客户交易结算资金第三方存管协议》
我国《证券法》规定：“证券客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独设立账户。”根据此规定，证券公司已全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
3、开立资金账户与建立第三方存管关系
(1)资金账户是指客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”。证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。
(2)开立资金账户遵守“实名制”。
(3)开立资金账户，到证券营业部柜台办理，客户需提交文件：身份证明、证券账户、银行结算账户等资料并签署相关协议、风险提示书、授权委托书等。
例4—3(2012年3月考题·单选题)
篇4：证券从业资格考试：证券经纪业务的含义和特点
证券从业资格考试：证券经纪业务的含义和特点
在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》 和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是( )。
A、开立资金账户与建立第三方存管关系
B、清算
C、交割
D、初始登记
【参考答案】A
【解析】经纪关系建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规
则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》;客户与证券经纪商签订了《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议书》;客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。
(二)客户交易结算资金存管
1、发展历程
银证转账：证券交易结算资金账户和银行储蓄账户的转账。客户现金存取：银行储蓄账户。
客户交易结算资金第三方存管：证券公司将交易结算资金存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
例4—4(年3月考题·判断题)
客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。( )
【参考答案】×
【解析】客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
2、客户交易结算资金第三方存管制度的变化
3、客户交易结算资金第三方存管制度作用
客户交易结算资金第三方存管是从制度上保证客户资金安全、维护投资者
利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。
(三)委托人、证券经纪商的权利与义务
1、委托人的权利与义务
投资者作为委托人，享有的权利主要有：
(1)选择经纪商的权利。
(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利。即经纪商应根据交易规则，按投资者委托的条件买卖证券。
(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权。
(4)对证券交易过程的知情权。
(5)寻求司法保护权。
(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。
客户作为委托人，必须承担下列相应的义务：
(1)认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。
(2)按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。
(3)了解交易风险，明确买卖方式。
(4)按规定缴存交易结算资金。如果发生违规的委托人账户透支的情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且须接受罚款的处罚。
(5)确定委托方式。
(6)接受交易结果。
(7)履行交割清算义务。
2、证券经纪商的权利与义务
在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利主要有：
(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利。
(2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。
(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。
这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。具体地说，证券经纪商应承担下列义务：
(1)提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。向客户提供中国证券业协会统一制定的《风险揭示书》，提醒客户认真、详细地阅读。
(2)认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定。
(3)坚持客户适当性管理原则。
(4)必须忠实办理受托业务。
证券经纪商应当置备统一制定的《证券买卖委托书》供委托人使用;采取其他委托方式的，必须有委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限予以保存。
(5)坚持为客户保密制度。证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机关与证券交易所等查询不在此限。
(6)如实记录客户资金和证券的变化。
(7)不接受全权委托。
例4—5(2012年3月考题·单选题)
证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时的做法错误的是( )。
A、在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B、在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C、在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价
D、按“时间优先，客户优先”的原则进行申报竞价
【参考答案】C
【解析】证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价;在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素;在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。
篇5：证券从业考试经验
证券从业考试经验
1、我以前从事这个行业多年，以前没有要求一定要这个证书，所以我一直在报名（公款），但是一直没去考，以前考的人都说很简单，看几天书就过去了。如今我想重新回到这个行业，要求一定具备这个证书，并且听说现在不一样了，复习几天就考过去的时代一去不复返了，现在很难！我很紧张！考试过后，我感觉也是如此！
2、复习时间：我原来报了3门，交易、基金加基础，半个月之后感觉时间不够就放弃了一门基金。刚开始在**看了一个网友的经验说1个月复习两门，应该没问题，我觉得非常对、合理。千万不要听信其他人忽悠你：这东西不难，凭你的能力看几天书就能过去！我对你说：那是不大可能的！我每天几乎用尽所有可以利用的时间在看书，几乎是把书挂在脖子上了！前半个月我对3本书齐头并进，看完了交易和基础的第一遍，基金的一半。感觉时间不够，就放弃了基金。每册书300多页，3本书就是1千页！这个考试出题非常细要求熟练掌握每一细微之处，必须仔细看书，所以从书的页数上你就可以计算出你需要的复习时间。我在前半个月有大约5天左右复习基金，但是因为我复习时间比较从分，所以对于工作比较忙的人来说，和这五天相抵消，还是要大约一个月的时间复习。
3、复习方法：书基本是很认真地看两遍，最后每科留出1天半到两天的时间最后快速看一遍！和教材配套的辅导资料对于考试来说基本没用，从考题的难度和出题思路上都有较大区别。但是如果时间充裕的话，辅导是帮助记忆的很好方式。其他复习题对考试我觉得几乎没有用处！复习最好也是最有效的一个方法就是看书，尤其是考试之后更是感觉深刻，其他都没用，就是看书有用！看书要很仔细，几乎要不漏掉每一个字！至少看两遍，并且要理解透彻，概念一定要准确理解！考前我看到一些网友说经验，基本没什么经验，就是看书。当时我觉得是废话！但是考过之后发现确实是这样！考试题就是这么要求的，要胸有成竹一次通过只能用这个办法，临时抱佛脚、投机取巧基本不回侥幸过关！
我的经验：要是时间比较紧张，尽量只看书！要看得细、理解、扎实！说实在，这套书编的简直让人无法忍受，内容重复，翻来覆去，颠三倒四地重复。最可恨的是重复的时候还不完全一样！本来原来满清晰的事情，看完一遍基本就糊涂了！并且看得越仔细就越糊涂！书要看三遍，也是有教材编的乱的原因。我和几个一起考的朋友交流都是一样的感觉：书看得越细越糊涂，尤其在看完第二遍！糊涂到基本没自信了！然后再理顺，然后再逐渐清晰。所以我觉得必须要有时间看第三遍！第三遍是理清思路和书杂乱无章后，最重要的一环！否则肯定会半迷糊状态进入考场，而考试题恰恰是考很较真的知识，考完后基本是完全迷糊状态走出考场！
看书方法：基本概念一定要记得非常清晰！很多考题并不是像辅导或其他习题直接考概念，或者是多选的时候有比较明显区分选项，而是间接着出题或用足够搞晕你的相似选项，让你明白考过去的硬道理就是考生最不愿意做的一件事：扎实地把书从头到尾背下来！，如：以下哪些结算属于T+3？然后给出4个都很相似的选择，并且还是多选！或者考你集合资产管理的风险，出了几个法律风险、管理风险、经营风险、市场风险混在一起的选项，让你选择出属于管理风险的.，并且还是多选！把**股份**的主办业务和**业务混在一起作为选项，让你选出主办或**的业务，也还是多选！要是记得不扎实基本玩完！
面对这种题你感觉还能凭运气蒙混过去吗？并且这样的题**占少数！教材编的就不好，十分混乱，再加上不用功，或方法不对（很多人喜欢不看书，而是狂作习题）就是很多人考了几次都不过的原因，
还有就是书中全是重点！我一个朋友提前一天考的，考完后对我说：大纲太坑人了！考的都是 ！第二天我考过之后感觉一样！幸亏我原来复习就没按大纲！很多复习资料把新教材加入的内容列入重点，还有大纲上把知识点列为了解，掌握，熟悉。基本算是坑人！考过就发现新加的内容未必考，了解的内容未必不考！我罗理罗索说了这么多，其实都是一个经验，一个事情：仔细看书！
4、考试：证券考试我感觉有点像高考语文的挑错别字和拼音读写，看起来很简单但是得分很难，考的都是多音字、平卷舌、和音调，比如哈达的ha（哈）是一声还是三声？难吗？看起来不难你肯定认识，但是答对得分很难！出题的目的不是考你是否会说中国话和写中国字，而是作为一个你迈入高等学府的一个门槛——为考试而考试！证券考试也有些这样的味道。说实在话，教材编的实在太滥，但考试题出的还是很有水平！没干过证券的刚毕业的学生有时间，没经验，要是凭着蛮劲硬把整本书背下来，不容易！而有经验的不看书，不用功想考过去也不大可能。不过是，有经验的可以理解着看书，记得难度要小很多而已。
考试一、题比较活，要求对知识点记得很扎实。
二、题活是相对题型而言，不是知识点，知识点都在书上，没有超出书的范围。
三、整本书没什么侧重点，什么都考，并且考得很细，这次存托凭证、股份、金融衍生产品、资产支持证券、结算交收（交易第八章）等等都出了很多题。以前在说清算交收很难理解不好出题一般不大会考，我就没怎么看，结果这次出了至少6、7道这章的题！
四、计算题：我这次考的只有很简单的2道计算题，基本是用心算一步就算出，如：股权的涨跌幅。问了朋友，他也说没有。另外这是电脑考试，上面没有计算器功能，考场只准备A5那么一大点纸，所以我估计应该没有计算题。
五、我看大纲，教材交易加了很多法律法规管理条例等方面的知识并且要求是熟悉，不仅繁杂，而且一大堆罚款数字，相当不好记！我以为必考，费了九牛二虎的力气，又作笔记又整理，结果几乎没考。
六、数字方面，这套书每本书都有大量的数字，从我考的这两科，感觉对这方面出题思路是：只考有代表意义的比较简单好记得。如：证券公司的注册资本金。综合起来：感觉这项考试基本主要是侧重于对概念方面理解和掌握。不要求深入，但要求扎实。 来_源:
篇6：证券从业考试试题
第1题：风险是指( )。
A.损失的大小
B.损失的分布
C.未来结果的不确定性
D.收益的分布
答案：C
第2题：储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的( )的人民币债券。
A.可流通
B.不可流通
C.有面额
D.无面额
答案：B
第3题：下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是( )。
A.一般采取被动式投资策略跟踪某一标的市场指数
B.基金份额可变
C.能够通过所有证券公司进行申购赎回
D.在交易所上市交易
答案：C
第4题：下面不是债券基本性质的为( )。
A.发行人必须在约定的时间付息还本
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.债券属于有价证券
答案：A
第5题：Shibor是中国货币市场的基准利率，是以( )家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值，自1月4日正式运行。
A.14
B.15
C.16
D.17
答案：C
第6题：关于中标原则，下列说法不正确的是( )。
A.全场有效投资总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入
B.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止
C.边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配
D.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债
答案：C
第7题：股票是一种资本证券，它属于( )。
A.实物资本
B.真实资本
C.虚拟资本
D.风险资本
答案：C
第8题：中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。
A.政策性
B.公开市场操作
C.投融资
D.保值
答案：B
第9题：按( )划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。
A.交易金额
B.交易场所
C.账户用途
D.投资者种类
答案：B
第10题：证券投资基金的特点不包括( )。
A.集合理财，专业管理
B.利益共享，风险共担
C.组合投资，分散散风险
D.放松监管，信息封闭
答案：D
[证券从业考试试题]
篇7：证券经营机构证券自营业务管理办法
证券经营机构证券自营业务管理办法
第一章 总则第一条 为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。
第二条 证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责本办法的监督执行。
证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管。
第四条 本办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。
本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司。
第五条 本办法所称证券自营业务，是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
前款所称上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：
（一）人民币普通股；
（二）基金券；
（三）认股权证；
（四）国债；
（五）公司或企业债券；
前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券。
第二章 自营资格
第六条 证券经营机构从事证券自营业务，应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的《经营证券自营业务资格证书》（以下简称“资格证书”）。
未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务。
证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务。
第七条 证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：
（一）证券专营机构具有不低于人民币2，000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2，000万元的证券营运资金。
（二）证券专营机构具有不低于人民币1，000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1，000万元的净证券营运资金。
本办法所称净资本的计算公式为：
净资本＝净资产－（固定资产净值＋长期投资）×30％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的`其他长期性或高风险资产。
本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。
（三）三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》，在取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：
1、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务工作经历；
2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。
（四）证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为或在近二年内未受到本办法规定的取消证券自营业务资格的处罚。
（五）证券经营机构成立并且正式
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