以下是小编整理了证券从业资格考试的试题，本文共10篇，希望你喜欢，也可以帮助到您，欢迎分享！
篇1：证券从业资格考试试题
多选题
1、证券承销方式有( )。
A.自销
B.零售
C.包销
D.代销
2、证券交易中主要的交易规则包括( )。
A.交易时间
B.交易单位
C.价位
D.报价方式
3、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，具体包括( )。
A.建立募集资金使用定期审计制度
B.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度
C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度
D.建立上市公司及中介机构诚信管理系统
4、我国的基金指数有( )。
A.中证基金指数系列
B.上证基金指数
C.深圳基金指数
D.中国基金指数
5、系统风险包括( )。
A.政策风险
B.信用风险
C.经济周期波动风险
D.利率风险
6、收益与风险的基本关系是( )。
A.收益与风险相对应
B.风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
C.收益率较低的投资对象，风险相对较小
D.收益率较低的投资对象，风险相对较大
7、在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律是( )。
A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高
B.不同债券的利率不同
C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券
D.股票的收益率一般低于债券
8、不符合以收益率为标的的荷兰式招标的选项是( )。
A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的
B.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的
D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是不相同的
9、在证券交易所的交易系统中，不是整个交易系统核心的选项有( )。
A.交易大厅
B.参与者交易业务单元
C.交易席位
D.交易主机
10、证券公司以下哪些事项变更必须经证券监督管理机构批准( )。
A.证券公司的设立、收购或撤消分支机构
B.变更业务范围或注册资本、持有5%以上股权的股东、实际控制人
C.变更公司章程中的重要条款
D.合并、分立、变更公司形式，停业、解算、破产 11、证券承销业务可以采取( )方式。
A.零销
B.团销
C.代销
D.包销
12、禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )。
A.违背委托人的指令买卖证券，擅自为客户买卖证券，假借客户的名义买卖证券
B.挪用客户交易保证结算金
C.利益传播媒介或者通过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为
13、保荐机构负责发行的主承销工作，负有以下哪些责任( )。
A.对发行人进行尽职调查的义务
B.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行审核
C.向证监会出具保荐意见
D.根据市场情况与发行人协商确定发行价格
14、介绍经纪商可以从事( )。
A.从事招揽投资者从事股指期货交易
B.协助期货公司向投资者发送追加保证金的通知书和结算单
C.为投资者下单提供便利
D.办理期货保证金业务
15、融资融券业务中证券公司应当在按规定为客户开立( )。
A.实名信用证券账户
B.实名证券账户
C.实名信用资金账户
D.实名资金账户
16、下面认识正确的( )。
A.证券投资基金对于中小投资来说提供了理想的直接投资工具
B.在美国基金占所有家庭的资产40%左右，因此可以说，基金已成为了大众化的投资工具
C.基金由专业人士管理和经营，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用
D.基金注重资本的长期增长，较少在证券市场频繁进出，能减少证券市场的波动
17、下列说法正确的是( )。
A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产
B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者基金管理人或其代理人之间进行
C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可以随时提出申购或赎回申请
D.开放式基金一般都从所筹集的资金拨出一定的比例，以现金形式保持这不分资产
18、下列有关ETF的表述错误的是( )。
A.是上市开放式基金
B.是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
C.是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起的一种新的基金运作方式
D.结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点
19、根据我国《基金法》规定，下列属于基金托管人应当履行的职责是( )。
A.基金保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的部份基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
B.保管基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令。及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定进度基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责
D.依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分账记账，进行证券投资
20、根据《基金法》规定基金财产应当用于投资的范围是( )。
A.上市交易的股票
B.上市交易的债券
C.房地产投资
D.证监会规定的其他证券品种 21、目前，对证券投资基金限制主要包括( )。
A.投资范围的限制
B.投资比例的限制
C.投资时间的限制
D.投资风格的限制
22、关于证券投资当事人描述正确的是( )。
A.基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B.基金管理人应依照我国《基金法》规定履行职责
C.基金托管人又称基金保管人
D.基金托管人应依照我国《公司法》规定履行职责
23、信用衍生工具主要包括( )。
A.保险
B.信用证
C.信用互换
D.信用联结票据
24、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是( )。
A.交易场所和交易性组织形式不同;
B.交易的监管程度不同;
C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定;
D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同;
25、下列关于可转换债券转换价格的说法，正确的是( )。
A.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股所支付的价格;
B.应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础;
C.应该公布募集说明书前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础;
D.在一定的基础上，再上浮一定的幅度;
26、根据证券化产品的金融属性不同，可以讲资产证券化分为( )。
A.股权类证券化
B. 债券类证券化
C.混合型证券化
D. 应收账款证券化
27、关于权证的各要素，下列说法正确的是( )。
A.行权价格在权证发行时即被约定，若标的证券在发行后有除息、除权等事项，通常要对认股权证的认股价格进行调整;
B.行权日期即权证持有人有权行使权利的日期;
C.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式;
D.行权比例指单位权证可以购买或出售的标的证券数量，目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权除息，行权比例应该作出调整;
28、债券发行者名称这一要素的作用是( )。
A.指明了债券的债务主体
B.指明了债券的债权主体
C.明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务
D.为债权人到期追索本金和利息提供了依据
29、银行和非银行金融机构是社会信用的中介，他们资金来源主要靠( )。
A.公共存款
B.资本利锝
C.金融业务收入
D.自营业务
30、关于收益公司债券描述错误的是( )。
A.与一般债券相似，有固定到期日，其利息只有在公司盈利时才支付，清偿时债权排列顺序先于股票
B.其利息在公司没有盈利时也要支付
C.如果公司扣除各项固定支出后余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
D.所有利息付清后，公司才可以对股东分红
[证券从业资格考试试题]
篇2：关于证券从业资格考试试题
单选题
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的叙述正确的是（ ）。
Ⅰ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为
Ⅱ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪
Ⅲ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都包含着提供虚假信息的内容，同时都有可能诱使相关投资者在不知真相的情况下进行证券、期货交易，从而遭受经济损失
Ⅳ.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都是有关妨害证券、期货信息真实公开的行为
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】A
【答案解析】本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的处罚。根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
[关于证券从业资格考试试题]
篇3：证券从业资格考试试题
证券从业资格考试试题
单项选择题
1、预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近1期末的`净资产不低于人民币（ ）亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。
A．5
B．7
C．10
D．15
2、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（ ）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10
B．20
C．50
D．100
3、2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（ ）的办法。
A．交易注册
B．配售新股
C．配售登记
D．交易核准
篇4：证券从业资格考试试题
证券从业资格考试试题
第1题：保本基金通常将大部分资金投资于( )。
A.股票
B.衍生金融工具
C.货币市场工具
D.与基金到期日一致的债券
答案：D
第2题：下列关于金融债券担保的说法错误的是( )。
A.对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求
B.对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保
C.对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保
D.经中国银监会批准，免于担保的除外
答案：C
第3题：以下关于金融债券的说法错误的是( )。
A.商业银行可以发行金融债券
B.非银行金融机构不可以发行金融债券
C.从广义上讲，中央银行债券也属于金融债券
D.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券不属于金融债券
答案：D
第4题：H股、N股、S股等属于( )。
A.社会公众股
B.境内上市外资股
C.境外上市外资股
D.红筹股
答案：C
第5题：关于证券发行核准制特征，下列描述不正确的是( )。
A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
B.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
答案：B
第6题：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金
答案：C
第7题：目前，凭证式国债完全采用( )，记账式国债完全采用( )。
A.承购包销方式，公开招标方式
B.承购包销方式，承购包销方式
C.公开招标方式，承购包销方式
D.公开招标方式，公开招标方式
答案：A
第8题：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的'并到期偿还本金的( )凭证。
A.所有权、使用权
B.债权债务
C.转让权
D.设权
答案：B
第9题：下列利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是( )。
Ⅰ.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅有政府债券
Ⅱ.财政部在国外发行的债券属于政府债券
Ⅲ.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
Ⅳ.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第10题：下列关于证券公司债券担保的说法中不正确的是( )。
A.为债券提供保证的，保证应当是连带责任保证
B.为债券提供质押的，质押的财产应当由具有资格的资产评估机构进行评估
C.除非豁免，发行人应当为债券发行提供担保
D.定向发行债券的担保金额应不少于债券本金总额的50%
答案：D
篇5：证券从业资格考试试题
证券从业资格考试试题
判断题(60*0.5分)
1、以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)，这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。
正确答案：N
2、保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
正确答案：N
3、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。
正确答案：Y
4、证券回购清算的特点是一次清算，二次交易.这是由回购交易的自身特性所决定的.
正确答案：N
5、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。
正确答案：N
6、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
正确答案：Y
7、证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。
正确答案：N
8、存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。
正确答案：N
9、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。
正确答案：N
10、上海证券交易所目前的回购交易品种有六个.
正确答案：Y
11、我国国债回购以资金年收益率为报价单位。
正确答案：Y
12、回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金帐户。
正确答案：N
13、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
正确答案：N
14、凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。
正确答案：N
15、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。
正确答案：Y
16、证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立;但可以以承包、租赁方式经营。
正确答案：N
17、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”.
正确答案：Y
18、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年.
正确答案：N
19、证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。
正确答案：Y
20、在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。
正确答案：N
21、收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益，对于以券融资方而言是其固定的融资成本。
正确答案：N
22、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。
正确答案：N
23、买断式回购与债券低押式回购业务的'区别别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。
正确答案：Y
24、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。
正确答案：Y
25、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
正确答案：Y
26、参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。
正确答案：N
27、从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主.
正确答案：N
28、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。
正确答案：Y
29、上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报数量，最大不得超过1万手。
正确答案：Y
30、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
正确答案：Y
31、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括：一是要明确界定权限范围，二是要有量化指标和各种技术性措施，三是要有一套完善的内部监控体系。
正确答案：Y
32、认股权证的交易可以在证券交易所内进行，也可以以场外交易市场进行。
正确答案：Y
33、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地.工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米.
正确答案：Y
34、深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。
正确答案：Y
35、我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。
正确答案：Y
36、如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容促使买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割。
正确答案：Y
37、从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。
正确答案：Y
38、证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。
正确答案：N
39、作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为.
正确答案：N
40、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
正确答案：Y 41、上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。
正确答案：N
42、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。
正确答案：N
43、国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。
正确答案：N
44、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。
正确答案：N
45、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金.
正确答案：Y
46、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关
正确答案：Y
47、A股印花税按成交额的0.35%计收。
正确答案：N
48、债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。
正确答案：N
49、证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。
正确答案：N
50、从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。
正确答案：Y
51、证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性.
正确答案：N
52、收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一.
正确答案：N
53、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
正确答案：Y
54、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。
正确答案：N
55、所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。
正确答案：Y
56、证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。
正确答案：N
57、全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。
正确答案：Y
58、在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。
正确答案：N
59、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本.
正确答案：N
60、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。
正确答案：N
篇6：证券从业资格考试的试题
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.不属于基金收益中其他收入的项目是( )。
A.新股手续费返还
B.赎回费余额
C.基金获得的赔偿款
D.存款利息收入
2.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应( )。
A.收益分配比例不得低于年度已实现收益的90%
B.每年不得多于一次
C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的30%
D.每年不得少于一次
3.下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是( )。
A.对机构买卖基金份额征收花印花税
B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
C.对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税
D.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
4.在我国，对( )从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的原价收入，股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
A.非银行金融机构
B.企业
C.证券投资基金
D.基金管理公司
5.目前在我国，基金买卖股票按照1%。的税率征收( )。
A.营业税
B.企业所得税
C.个人所得税
D.印花税
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.基金因持有股票而带来的投资收益主要包括( )。
A.股票价差收入
B.股票股利
C.现金股利
D.存款利息收入
2.根据有关规定，( )买卖基金的差价收入征收营业税。
A.证券公司
B.保险公司
C.个人
D.非金融机构
三、判断题(正确的用A表示。错误的用B表示)
1.基金利润是指基金在一定会计期间的经营成果。利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等。( )
2.本期利润既包括基金已实现的损益，也包括未实现的估值增值或减值。( )
3.基金管理人运用基金买卖股票不征收印花税。( )
4.个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券利息收入，应按税法规定征收个人所得税，税款由发行债券的企业在向基金支付时依法代扣代缴。( )
5.基金从证券市场中取得的买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。( )
6.基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不再代扣代缴个人所得税。( )
7.对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收企业所得税。( )
8.目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额暂不征收印花税。( )
[证券从业资格考试的试题]
篇7：证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案
单项选择题
第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
参考答案：C
解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是( )。
A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
D.首次公开发行证券上市当年即亏损
参考答案：D
解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为
参考答案：A
解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
参考答案：C
解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循( )原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
A.守法合规
B.集中管理
C.风险控制
D.资格管理
参考答案：B
解析：集中管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
第6题：证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括( )。
A.具有证券经纪业务资格
B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定
D.已建立完善的客户投诉处理机制
参考答案：C
解析：证券公司申请融资融券业务资格要求财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
第7题：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A.2个月
B.3个月
C.1个月
D.6个月
参考答案：B
解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的'管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
第8题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括( )。
A.风险收益匹配
B.客观
C.公正
D.诚实信用
参考答案：A
解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
第9题：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的( )。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
参考答案：C
解析：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。
第10题：上市公司股东大会可审议批准( )事项。
A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保
B.公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的50%以后提供的任何担保
C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
D.单笔担保超过最近1期经审计净资产8%的担保
参考答案：C
解析：注意审议批准的5项担保事项。本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保。公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的30%以后提供的任何担保。这两项不要搞混。单笔担保超过最近1期经审计净资产10%的担保。
篇8：证券从业资格考试专业试题
证券从业资格考试专业试题
1.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于( )。
A、1亿人民币
B、2亿人民币
C、5亿人民币
D、10亿人民币
答案：B
【解析】此题考察基金的受托资产管理业务。
2.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。
A、引导基金分散投资，降低风险
B、发挥基金引导市场的积极作用
C、避免基金操纵市场
D、引导基金消除市场系统风险
答案：D
【解析】对基金投资进行限制的3个主要目的。
3.证券市场的基本功能不包括( )。
A、筹资-投资功能
B、定价功能
C、资本配置功能
D、规避风险功能
答案：D
【解析】其他三个都是证券市场的基本功能。
4.1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场
A、中国工商银行
B、中国农业银行
C、中国银行
D、中国建设银行
答案：C
【解析】1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
5.19夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A、天津市企业交易所
B、上海证券物品交易所
C、青岛物品交易所
D、北平证券交易所
答案：D
【解析】1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
6.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A、商品凭证
B、法律凭证
C、货币凭证
D、资本凭证
答案：B
【解析】常识题，考察证券的.定义。
7.( )是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A、S股
B、N股
C、H股
D、红筹股
答案：C
【解析】此题考察H股的定义。
8.优先股票的特征不包括( )。
A、股息率固定
B、股息分派优先
C、剩余资产分配优先
D、具有优先认股权
答案：D
【解析】常识题，其他三项都是优先股的特征。
9.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是( )。
A、每股账面价值
B、每股内在价值
C、每股票面价值
D、每股清算价值
答案：A
【解析】常识题，考察每股账面价值的定义。
10.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是( )。
A、采取记名股票形式
B、以外币标明面值
C、以外币认购
D、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让。
答案：B
【解析】B股以人民币标明面值，以外币认购。
篇9：证券从业资格考试
证券从业资格考试
现在国内投行基本不招本科，本科生比例大约5%—15%。本科同学可以试试外资投行和中金之类的，或者外资参股的投行，机会也不少。今年券商投行的工资普遍调高了不少，有向外资投行靠拢的趋势。
券商工资水平：
中金：刚刚听领导说中金把基本工资翻倍了，投行和研究员年薪都是由22.5万基本工资直接升到45万了，比瑞银证券还高，年终奖也有超过10个月工资，用不了两年就可以突破百万，各位加油啊。
中信：基本月薪12500，奖金可以拿到3年工资，也有时候分红只有约半年的，也有人的研究员分红就有一百万，投行的新员工可以拿到超过30个月的工资，人和人之间差距比较大。
国泰君安：基本工资1万出头，今年5月份刚调的，以前只有4600，据说干满2年的基本工资一般有两万多，总体上新人基本工资拿到30万，没问题。这次国泰君安的工资调整幅度还是蛮大的，有向外资投行靠拢的趋势。年底项目提成不是很清楚，只知底不多，才两万的样子。国泰君安实行工资封顶10万，但是里面的报代和非报代的工资差别不大，一般有5年投行经验的，基本工资在5万每月左右。颇有实力的上海老牌券商。
银河证券：国内投行实力仅次于中金，中信，工资水平一般。
海通证券：基本4000，据说一个月收入可以拿到1万五左右，原交通银行剥离出来的证券公司，上海本土券商。
齐鲁证券：基本6000，加基本福利有多，在加上一些差补之类的，过万很容易的。
安信证券：大概收入也在一万以上，股东很不一般，证监会自己开的券商。
申银万国证券：研究员基本8000，投行4000，每月有绩效奖金之类的，投行应该是相同的，听说去年进投行才半年的毕业生年底发了10万。
国信证券：基本5500，有出差节约奖金，对于新人还有1.8W的电脑报销额度，分红奖金依你所在的项目组的效益，去年一般年底可以发到10几万吧，个体差别很大，每月差不多总体收入1万左右，算算运气好的，第一年超过20万，问题不大。
信达证券：4000+，具体不知，据说新人分红不是很多，人马主要是原信达资产管理的原班人马，业务资源只要靠其信达资产管理公司的业务和资源，基本不用出去找项目资源。
兴业证券：5000-6000，具体不知。
联合证券：工资6千不到，出差补贴80每天，每年招人很多，恐僧多粥少。长江证券：5000，投行排名较后
东海证券：5000左右，原江苏常州的地方证券，这几年投行业务发展很快，股东背景一般。去年招了几十个复旦和财大的学生去考保荐代表人考试而名声大作。
德邦证券：5500，投行业务一般，民营。
瑞银证券(UBSS)(原北京证券，后被瑞银收购)：operation部门15万、投行部门30万，奖金要看项目
大部分劵商的工资在4000--6000左右，其中深圳系的投行如招商，广发，平安以中小板为主，工资一般在5000-6000之间，差别不大，对于新人来讲，主要看年底分红能拿多少也有不少劵商第一年是没有分红的或者分红很少，这个比较郁闷。但是基本上新人一般也有5-20万的奖金，具体多少看部门的项目情况和老板愿意给你们多少了。
另外各个券商给出差补贴在50-300左右每天，一般的.在100-150左右，一般券商的出差强度超过200天每年，所以出差补贴也是收入的一块(一般住4，5星级酒店，为了保持个人的私密空间和生活习惯，一般不会合住)，所以进投行前一定要想清楚，是否适应这种出差生活，毕竟长期出差会影响，比如感情，之类的。
节假日也会发些过节费，探亲费，春节的历士红包，每次也会有1000--5000，一般一年也要发个两万吧，不过这是行情好的时候，其它什么交通补贴，通信补贴，制装费，餐补之类的，一个月加起来也有两千吧，每个公司具体规定不一，一般国企背景的发的多一些，因为部分国企劵商的基本工资可能会低一些。
所以基本上一般的投行一个月平均收入1万还是有的，虽然比不上中金，中信，和外资投行，但是比起其它行业来还是强不少的。
外资的投行IBD的基本工资普遍在20万以上，分红也多多，一般年收入在30-70万不等，不排除个别很高的。
如果进入投行后，能够顺利的通过当年12月份的保荐代表人资格考试，国信给通过考试但尚未注册的准保代出的保底工资60W，当然是年薪，其它公司高低不等，绝对不会低，对擅长考试的毕业生绝对是一个不错的机会。
不过在投行工作，除了工资(毕竟基本工资只是零花钱而已)，奖金金收入之外，投资收益也很惊人，经常可以“搭搭便车”，即使熊市也可以赚钱，至于为什么，我也不便多说，你们进了投行就知道了，依照前人的经历，大多数投行的仅靠工资收入可以在毕业后3年之内在买房买车，虽然国内券商投行对新人不是太重视，有很多种种不是，但是投行仍然是其它任何行业都无法与之比较的，另外一些基金公司分红也很多，平时一个月有8千左右的收入，去年的行情据说富国基金就给投研的新进才半年的毕业生发了20万奖金，有些有经验投研有100万的奖金，至于高管分多少，就可想而知了，据说一基金经理去年分红有2千万，去年某券商投行有部门经理分红达5000万，国内某顶级投行总经理分红达1780万美元。
篇10：证券从业资格考试
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
[证券从业资格考试]考试简介
中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。 证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。 考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。 证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。
[证券从业资格考试]执业证书管理
申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资 咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。 执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。 协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。 取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
[证券从业资格考试]适合人群、使用范围
概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。 具体如下： 1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； 4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员； 5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。 相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
[证券从业资格考试]申请程序
一.报送申请材料 申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料： 1.证监会统一印制的申请表； 2.身份证； 3.学历证书； 4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书； 5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料； 6.证监会要求报送的其他材料。 各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。 二.资格审查与资格证书类别 证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别： 1.证券代理发行从业资格； 2.证券经纪从业资格； 3.投资顾问从业资格； 4.证券中介机构电脑管理从业资格； 5.证监会认为需要认定的其他类别。 证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书； 证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书； 证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书； 证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种； 各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。 中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。
[证券从业资格考试]报名条件与方式
自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。 （一）报名截止日年满 18周岁； （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； （三）具有完全民事行为能力。 报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
[证券从业资格考试]考试内容与方式
考试
科目分为基础科目和专业科目，基础科
目为《证券市场基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。 基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 方式： 全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。
[证券从业资格考试]成绩与证书管理
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。 通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。 通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。
[证券从业资格考试]题目构成
单选60道，一个0.5分，共30分。 多选40道，一个1分，共40分。 判断60道，一个0.5分,共30分。
[证券从业资格考试]评分标准
单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分 不定项选择题共60小题，其中40道题为每题0.5分，20道题为每题1分，共40分 判断题共60小题，每题0.5分，共30分（今年开始判断题答错不再倒扣分） 试卷总分100分考试时间为120分钟 合计180道题，总计100分，60分及格。
[证券从业资格考试]证书申请
协会负责人：申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的`执业培训，并重新申请执业证书。
[证券从业资格考试]常见题型
归纳如下常见的出题方法： 1．根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。 2．重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。 3．反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。 4．跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。 5．计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。 6．条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。 7．对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。 8．根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。 出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。
[证券从业资格考试]考前注意事项
1、不要忘了带身份证和打印的准考证，切记！ 2、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。多点时间看书，也比堵在路上好； 3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅； 4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用； 5、做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的点“标记”符号，待回头再做； 6、做题时要注意审题，特别是多选题； 7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷，希望自己把握好个人做题的速度； 8、要学会放弃，太难啃的计算题，就不要让自己在上面耽误太多时间，不值得；如果觉得有时间去做，可以标记它，等回头再去看，这样的话不会影响其他的题目的做答。判断题原为倒扣分，现已经改为“答对得分、不答或答错不给分”！ 9、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙； 10、在考试软件的右上方有时间，注意看着；第一要务是保证所有的题要做完，切记、切记！（都是客观题，即使不懂也要把题目做完，如果没有做完的话那确实不应该！）
[证券从业资格考试]证券市场禁入规定
中国证券监督管理委员会令第33号 颁布日期：20060607 实施日期：20060710 颁布单位：中国证券监督管理委员会 2006年3月7日中国证券监督管理委员会第173次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年7月10日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○六年六月七日 第一条 为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本规定。 第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。 第三条 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施： （一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员； （二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员； （三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员； （四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员； （五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员； （六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员； （七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。 第四条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。 第五条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施： （一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的； （二）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的； （三） 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的； （四）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。 第六条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。 第七条 有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施： （一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的； （二）配合查处违法行为有立功表现的； （三）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的； （四）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。 第八条 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 第九条 中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。 第十条 被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的，如果对其所作有罪认定或行政处罚决定被依法撤销或者变更，并因此影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法性、适当性的，依法撤销或者变更证券市场禁入措施。 第十一条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。 第十二条 中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的，可以参照本规定执行。 第十三条 本规定自2006年7月10日起施行。1997年3月3日中国证监会发布施行的《证券市场禁入暂行规定》（证监[1997]7号）同时废止。
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