下面小编给大家整理的信托从业资格考试资料，本文共8篇，希望大家喜欢!
篇1：信托从业资格考试资料
信托从业资格考试资料
什么情形下信托无效？
答：有下列情形之一的信托无效：
(1)信托目的违反法律、行政法规或者损害社会公共利益；
(2)信托财产不能确定；
(3)委托人以非法财产或者本法规定不得设立信托的财产设立信托；
(4)专以诉讼或者讨债为目的设立信托；
(5)受益人或者受益人范围不能确定；
(6)法律、行政法规规定的其他情形。
什么是公益信托？
答：公益信托是指为了某种公共利益目的而设立的信托。公益信托中的受益人是社会公众中符合规定条件的人，而不是委托人特别指定的人。
什么是私益信托？
答：私益信托是指为某一个或某些特定个人的利益而设定的信托。一般来说，私益信托的受益人是委托人自己、委托人的亲友或委托人指定的人。
什么是艺术品信托？
答：艺术品信托是以艺术品为抵押物或投资标的的信托产品，是通过信托制度把艺术品资产转化为金融资产的一种机制与过程。从操作方法来看，目前国内的艺术品信托大致可以分为融资类、投资类和管理类三种模式。
什么是“有限合伙+信托”？
答：所谓“有限合伙+信托”，亦可称信托合伙制，指的是信托公司发行信托产品计划向出资人募集资金，并以信托产品作为有限合伙人（LP）参与合伙制企业，而专业投资者或私募基金团队则作为普通合伙人（GP）或者投资顾问提供投资决策，并按条款约定收取相应管理费和利润分红的私募组织形式。在“有限合伙制信托投资基金”中，私募投资机构是主要的操作者，投资顾问提供投资经验作为智囊，而信托可以保障投资者集合资金的独立性，可以保证被用于合同约定的投资项目（比如只能参与二级市场定向增发），这样就规避了私募机构拿客户的资金违规操作的风险。
什么是TOT/TOF信托？
答：TOT/TOF（TRUST OF TRUST/TRUST OF FUND）从字面上理解就是“信托中的信托”、“基金中的信托”，是一种专门投资信托产品的信托。从广义上讲，TOT/TOF是FOF（FUND OF FUND,基金中的基金）的一个小分类，而在国内，TOT普遍被认为是私募中的私募，FOF则被普遍认为是公募中的公募。目前国内TOT/TOF的普遍操作模式为由信托公司要约募资成立母信托产品，由母信托产品选择已成立的阳光私募信托计划进行投资配置，形成一个母信托产品投资多个子信托的信托组合产品。
什么是私募阳光化信托？
答：私募阳光化信托亦可称为阳光私募信托、阳光私募基金，其意就是“通过信托渠道使私募基金阳光化运作”，是借助信托公司发行的，经过监管机构备案，资金实现第三方银行托管，有定期业绩报告的投资于股票市场的基金。阳光私募基金与一般（即所谓“灰色的.”）私募证券基金的区别主要在于规范化，透明化，由于借助信托公司平台发行能保证私募认购者的资金安全。
什么是链式信托？
答：链式信托是由多个单一或者集合资金信托组成的信托，链式信托虽然由不同的多个信托组合而成，但是在法律性质上乃至实际管理运作上都是一个整体，所有的子信托都由同一受托人对链式信托进行统一运作和管理。
什么是伞形信托？
答：伞形信托指同一个信托产品之中包含两种或两种以上不同类别的子信托，投资者可根据投资偏好自由选择其中一种或几种进行组合投资，满足不同的投资需要。根据具体情况，伞形信托下的子信托主要有下列类型和情况：第一，各个子信托的资金运用于同一个企业，运用方式相同，但信托期限与预计收益率不同；第二，各个子信托的资金运用于不同的多个企业，每个企业的资金信托期限与预计收益率不同；第三，每个子信托的资金运用方式不同，运用对象、期限可以相同，也可以不同。
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什么是夹层融资信托？
答：夹层融资是处于股权和普通债务融资之间的一种融资方式，夹层融资是私募股权资本市场的一种投资形式，是传统创业投资的演进和扩展。信托公司借鉴欧美国家的夹层融资概念，将夹层融资嫁接于集合资金信托产品，推出了以夹层融资为特色的创新型集合资金信托产品。
什么是结构化信托业务？
答：结构化信托业务是指信托公司根据投资者不同的风险偏好对信托受益权进行分层配置，按照分层配置中的优先与劣后安排进行收益分配，使具有不同风险承担能力和意愿的投资者通过投资不同层级的受益权获取不同的收益并承担相应风险的集合资金信托业务。
什么是私人股权投资信托？
答：私人股权投资信托是指信托公司将信托计划项下资金投资于未上市企业股权、上市公司限售流通股或中国银监会批准可以投资的其他股权的信托业务。在我国现有投资体制框架下，以信托契约设立基金从事私人股权投资业务（PE，亦即私募股权投资）。
什么是证券投资信托业务？
答：证券投资信托业务是指信托公司将集合信托计划或者单独管理的信托产品项下资金投资于依法公开发行并符合法律规定的交易场所公开交易的证券的经营行为。
什么是房地产信托业务？
答：房地产信托业务是指信托公司按照委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，以房地产或其经营企业为主要运用标的，对信托财产进行管理、运用和处分的行为。
什么是基础设施信托？
答：基础设施信托是指委托人将其资金委托给受托人，由受托人按委托人意愿以自己的名义设立信托计划投资于交通、通讯、能源、市政、环境保护等基础设施项目，为受益人利益或者特定目的进行管理或者处分的行为。基础设施信托涉及领域广泛，包括发电、防洪、道路交通、市政工程、供水、供暖、天然气、桥梁、污水处理、水务设施、城市改造、管网工程等。投资方式多样，包括贷款、股权投资、财产收益权、产业基金等等。基础设施信托一般以政府财政陆续到位的后续资金、所投项目公司阶段性还款以及项目预期收益形成的分红作为偿还保证。
什么是投资类信托业务？
答：投资类信托业务是指以信托资产提供方的资产管理需求为驱动因素和业务起点，以实现信托财产的保值增值为主要目的，信托公司作为受托人主要发挥投资管理人功能，对信托财产进行投资运用的信托业务，如私募股权投资信托（PE）、证券投资信托（含私募证券投资信托）等。此类信托包含受托人自主决定将投资管理职责外包的形式，但不包含法律规定、受益人（大会）决定将投资管理职责安排给其他当事人的情形。
什么是融资类信托业务？
答：融资类信托业务是指以资金需求方的融资需求为驱动因素和业务起点，信托目的以寻求信托资产的固定回报为主，信托资产主要运用于信托设立前已事先指定的特定项目。信托公司在此类业务中主要承担向委托人、受益人推荐特定项目，向特定项目索取融资本金和利息的职责。包括信托贷款、带有回购、回购选择权或担保安排的股权融资型信托、信贷资产受让信托等。
什么是集合信托和集合资金信托？
答：根据委托人的数量可以分为单一信托和集合信托，委托人为两人或两人以上的信托为集合信托。集合资金信托是指信托公司按照委托人的意愿，将两个以上（含两个）委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分的资金信托业务，依据3月1日施行的《信托公司集合资金信托计划管理办法》而开展。
什么是单一信托和单一资金信托？
答：根据委托人的数量可以分为单一信托和集合信托，只有一个委托人的信托为单一信托。单一资金信托是指信托公司接受单个委托人的资金委托，依据委托人确定的管理方式(指定用途)，或由信托公司代为确定的管理方式(非指定用途)，单独管理和运用货币资金的信托。
什么是信托业务？
答：我国《信托公司管理办法》第二条规定：信托公司是指依照《中华人民共和国信托法》和本办法设立的主要经营信托业务的金融机构。信托业务，是指信托公司以营业和收取报酬为目的，以受托人身份承诺信托和处理信托事务的经营行为。
什么是银信合作业务？
答：银信合作业务是指商业银行将客户理财资金委托给信托公司，由信托公司担任受托人并按照信托文件的约定进行管理、运用和处分的行为。银信合作不是一种具体的产品概念，而是在我国特有的分业监管、分业经营体制下，商业银行和信托公司两类金融机构共同为客户提供的一种综合性金融产品模式和金融服务平台。
什么是财产信托？如何分类？
答：财产信托是指委托人以非货币形式的财产、财产权为标的，委托受托人按照约定的条件和目的，进行管理、运用和处分的信托业务。按照信托财产的标的物可分为动产信托、不动产信托、知识产权信托和其他财产权信托。
什么是信托目的？
答：所谓信托目的，是指委托人希望通过信托所达到的目的，是信托行为意欲实现的具体内容。在信托存续过程中，受托人管理或者处分信托财产，必须依照信托目的行事。信托目的决定了信托的框架，明确了受托人权限的外延，是衡量受托人是否忠实、谨慎、圆满地尽到了受托人义务的依据和标准。
什么是信托？
答：委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。
什么是信托赔偿准备金？
答：信托赔偿准备金指从事信托业务的金融企业按规定从净利润中提取，用于赔偿信托业务损失的风险准备金。
我国《信托公司管理办法》规定：信托公司每年应当从税后利润中提取5%作为信托赔偿准备金，信托赔偿准备金累计总额达到公司注册资本的20%时，可不再提取。信托公司的赔偿准备金应存放于经营稳健、具有一定实力的境内商业银行，或者用于购买国债等低风险高流动性证券品种。
《信托公司管理办法》第五章监督管理：第四十九条
第四十九条：信托公司每年应当从税后利润中提取5%作为信托赔偿准备金，但该赔偿准备金累计总额达到公司注册资本的20%时，可不再提取。
信托公司的赔偿准备金应存放于经营稳健、具有一定实力的境内商业银行，或者用于购买国债等低风险高流动性证券品种。
延伸阅读：信托计划中关于质押担保的四个基本常识
什么是质押担保？
答：质押担保指质押人或第三人（出质人）与贷款人（质权人）签订《质押合同》，将其动产移交贷款人占有，或者将依法可以质押的权利的相应凭证交付贷款人，并办理相关质押登记手续的担保方式。质押物包括动产和依法可质押的权利。
可以作为质押的权利有：汇票、支票、债券、存款单、仓单、提单；依法可以转让的股份、股票、收益权；依法可以转让的商标专用权、专利权、著作权中的财产权；依法可以质押的其他权利。
质押股权的范围包括哪些？
答：质押股权的范围包括：借款企业主要股东或全部股东的股权；有特许经营权企业的股权；业绩较好的上市公司的股权等。股权质押重点核对企业注资和股东投资的真实性；查验企业资产状况；查验企业负债及或有负债情况。股权质押需提供董事会（股东）决议。除签署质押合同外，还需签署股东名册及声明，并将股东名册及声明存放担保机构。需提供质押股东的身份资料（包括个人和企业）。
质押有价证券的范围包括哪些？
答：质押有价证券的范围包括：货币现金存单、债券、银行承兑汇票、商业承兑汇票。质押有价证券重点查验有价证券的真实性。企业债券和商业承兑汇票会有一定的承兑风险，要考虑出票人的情况才可受理。
质押应收款的范围包括哪些？
答：质押的应收款范围包括：单笔金额较大、付款条件合理、付款人为较有资信的大企业。不可接受的应收款：合同尾款；付款条件苛刻的合同款；没有合同的应收款。重点查验应收款合同；企业应收款回收情况。应确定监管账户为应收款的唯一回款账户。
篇2：信托从业资格考试试题
信托从业资格考试试题
单选题：
1、以下不属于平台管理类公司的新增贷款投向的是：B
A 工程进度打到60%，且现金流测算达到全覆盖的在建项目。
B 一般市政工程项目。
C 国务院审批或核准通过且资本金到位的重大项目。
D 保障性住房建设项目。
2、以下不属于仍按平台管理类公司的新增贷款必须满足的前提条件的是：C
A 公司治理完善 B 现金流全覆盖
C 借款人资产负债低于85%
D 抵押担保符合现行规定且存量贷款已在抵押担保、贷款期限、还款方式等方面整改合格
3、对于融资平台贷款，风险定性不包括：C
A 全覆盖 B 基本覆盖 C 零覆盖 D 无覆盖
4、对于融资平台在保障房领域的`贷款，不包括：A
A 经济适用房 B 棚户区改造 C 廉租房 D 公租房
5、满足以下全部条件的企业法人类平台，可以退出平台贷款管理，按照商业化原则运作，除了：D
A 符合“全覆盖”原则 B 符合“定性一致”原则 C 符合“三方签字”原则 D 符合“监管确认”原则
6、对于融资平台，以下不可以计入现金流还款来源的是：D
A 借款人自身经营性收入
B 已明确归属于借款人的专项规费收入 C 借款人拥有所有权的自有资产可变现价值 D 政府补贴
7、以下项目不需要银监报备的是：C
A 房地产单一资金信托 B 房地产集合资金信托 C 财产权信托 D 集合资金信托
8、不属于信托业务的授权范围和审批权限：C
A 信托创新业务由公司董事会审批
B 运用到同一个项目达3亿元以上的集合资金信托计划，由公司董事会审批 C 运用到同一个项目达10亿元以上的单一资金信托计划，由公司董事会审批 D 其他信托业务均由总经理审批
9、对于融资平台的存量贷款，应按照“分类管理、______、逐步化解”的原则，按照不同情形分别处理。
A 逐笔排查 B 区别对待 C 逐渐压缩 D 统一规划
10、授权按照被授权者的层次分为：直接授权和_________。
A 间接授权 B 转授权 C 再授权 D 二次授权
11、信托创新业务由公司_______审批。
A 监事会 B 风控小组 C 董事会 D 股东会
12、直接授权有效期为_____年。
A 0.5年 B 1年 C 1.5年 D 2年
13、风险控制小组成员对风险控制小组审议议案有_________B
A 质询权 B 表决权 C 建议权 D 知情权 14、快速议事程序的适用范围将根据公司业务发展情况适时调整，经风险控制小组讨论并报________审批后实施。
A 董事长 B 总经理 C 董事会 D 股东会
15、经公司业务审批程序审批拟拨款的所有业务，包括_______、单一信托业务、集合信托业务。A
A 自营业务 B 融资租赁业务 C 费用报销 D 出差审批
16、仍按名单类融资平台管理的公司不能发放：B
A 收费公路项目贷款 B 流动资金贷款 C 保障房项目贷款 D 农田水利贷款
17、应在原有“名单制”管理的基础上，对融资平台按照“支持类、_______、压缩类”进行信贷分类管理。B
A 平稳类 B 维持类 C 关注类 D 保持类
18、不属于融资平台推出的条件的是：D
A 符合现代公司治理要求 B 负债率70%以下 C 现金流全覆盖 D 无短期借款
行政能力测试题（请将正确答案写在下列方框中，每题只有一个正确选项）（2’ *5=10’）
（一）数字推理。给你一个数列，但缺少其中一项，要求仔细观察数列排列规律，然后从下列四个选项中，选择一个你认为合理的一项，来填补空缺，使之符合原来的数列排列规律。
1、2，12，30，
A.50 B.65 C.75 D.56
2、7，9，-1，5，（）
A.4 B.2 C.-1 D.-3
（二）逻辑判断。每题给出一段陈述，这段陈述被假定是正确的，不容质疑的。要求根据这段陈述，选择一个答案。注意：正确答案应与所给陈述相符合，不需要任何附加说明，就可以从陈述中直接推出。
3、某天五个朋友喝酒聚会，其中一人历数喝酒对身体的危害，并热心地劝告大家戒酒。他逐个询问说：“你现在戒酒了吗？”四个人回答各不同。
请根据他们的回答，判断四个人中，谁没有违反这个推理隐含的前提：（）。
A.我正准备戒酒 B.我已经戒酒啦 C.我从来不喝酒 D.我特别喜欢喝酒
4、在一个大学生宿舍有3个同学，他们的名字是小梅、小红和小丽。一个学英语，一个学法语，一个学德语；一个来自北京，一个来自上海，一个来自重庆。来自北京的不是学英语的，小红不学法语，小丽来自上海，来自重庆的学法语。
由此可知：（）。
A.小红来自北京，学英语 B.小梅来自重庆，学法语 C.小丽来自上海，学德语 D.小丽来自上海，学法语
5、在一种网络游戏中，如果一位玩家在A地拥有一座旅馆，他就必须同时拥有A地和B地。如果他在C花园拥有一家旅馆，他就必须拥有C花园以及A地和B地两者之一。如果他拥有B地，他还拥有C花园。
假如玩家不拥有B地，可以得出以下哪一个结论？（）
A.该玩家在A地不拥有旅馆 B.该玩家在C花园拥有一家旅馆 C.该玩家拥有C花园和A地 D.该玩家在A地拥有一家旅馆
篇3：基金从业资格考试资料
基金从业资格考试教材分为上下两册，注重实用性和时效性，增加案例分析，体现理论与实践相结合，围绕证券投资基金行业和基金管理的所有业务环节，对相关知识做出系统的论述和介绍。
1.围绕证券投资基金行业和基金管理，对相关知识作出比较系统的论述和介绍，形成一个相对比较完整的引导性框架体系。新教材包括基金行业概览、基金监管与职业道德、基金投资管理、基金运作管理、基金市场与销售、基金管理人的内部控制与合规管理以及基金的国际化共七篇。
2. 增加广度，降低难度。内容涵盖了基金业各个方面的内容，全方位涵盖行业各项基础知识，增加了资产管理、另类投资、国际化等新内容。对基金投资管理部分也重点进行了改写，尽量以易懂的方式阐述投资理论，使阅读者容易掌握相关内容。
3. 注重实用性，体现理论与实践相结合的职业知识特色。大量使用图表、案例分析等生动的表现方式，便于阅读者理解相关知识。
4. 注意内容的'时效性，在法律法规、相关数据、有关业务等方面均尽可能采用最新的内容。
5. 在每一章增加了内容概述和知识结构图，每一节增加了学习目标和知识点的归纳，便于学习者掌握和复习。
基金从业资格考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范;科目二：证券投资基金基础知识。
9月增设科目三《私募股权投资基金基础知识》考试，参加考试的人员通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。
单科考试时间为120分钟，考生可根据需要选择参考科目。
温馨提示：因考试政策、内容经常调整，乐考网提供的以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公告为准!
篇4：基金从业资格考试资料
全国统考报名条件：
基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为：
（一）报名截止日年满18周岁；
（二）具有高中以上文化程度；
（三）具有完全民事行为能力；
（四）中国证监会规定的其他条件。
周考报名条件：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）具有高中以上文化程度；
（三）公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等；
（四）中国证监会规定的其他条件。
一般情况下符合前三条都是可以报考的'。第四点是指遵守证监会出台的从业人员管理办法，遵守一些规章守则。
篇5：基金从业资格考试资料
基金从业考试备考过程中，真题一定是必不可少的。有效率的使用真题可以让你在备考中有一种如虎添翼的感觉。所以各位考生千万不要小看真题的作用。
1、作为基金份额持有人，代表基金份额以上的持有人有权自行召集持有人大会。
A、[5%]
B、[8%]
C、[10]%
D、[15%]
【答案】C
解析：作为基金份额持有人，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会。
2、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。
A、[5%]
B、[25%]
C、[10]%
D、[30%]
【答案】B
解析：不收取销售服务费的，对持有持续期长6个月于的投资人，应当将不低于赎回费总额25%的计入基金财产。
3、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的()时，为巨额赎回。
A、[5%]
B、[10]%
C、[15%]
D、[20%]
【答案】B
解析：《证券投资基金运作管理办法》规定开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
4、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。
A、5年
B、
C、
D、
【答案】B
解析：基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至15少保年存。
5、基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。
A、4Cs
B、4Ps
C、5Ps
D、5Cs
【答案】B
解析：基金销售机构销售基金产品一般4Ps以营销理论为指导。
6、净资产低于实收资本的()，或者或有负债达到净资产的()时，不得成为基金管理公司实际控制人。
A、30%;30%
B、60%;50%
C、50%;50%
D、70%;30%
【答案】C
解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的，批复存在以》下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未3年;逾②净资产低于实收资本50的%，或者或有负债达到净资产50的%;③不能清偿到期债务。
7、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不予批淮的决定，并通知申请人。
A、30日
B、90日
C、60日
D、180日
【答案】C
解析：国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日60日内起作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
8、基金管理人应在每年结束后()内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A、30日
B、60日
C、180日
D、90日
【答案】D
解析：基金管理人应在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
9、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()公告基金份额持有人发挥的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A、30日
B、45日
C、60日
D、90日
【答案】A
解析：管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会员形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
0、基金管理人应当在每一个季度结束之日起()工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A、30个
B、15个
C、60个
D、90个
【答案】B
解析：基金管理人应当在每一个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将每季度报告登载在报刊和网站上。
11、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的()，为巨额赎回。
A、[3%]
B、[5%]
篇6：基金从业资格考试资料
基金从业资格考试，全方位知识点总结，是各位参加考试同学们的福袋~
年月类
1868英国世界上第1只证券基金：海外及殖民地政府信托
1924美国世界第1只开放式公司型基金：马萨诸塞投资信托基金
1933美国《证券法》
1934美国《证券交易法》
1940美国《投资公司法》《投资顾问法》
1957年标普指数编制
1992.6深圳人行批准当时最大封基：天骥基金
1992.11央总行批准的第1家投资基金：淄博基金，1亿元
1993.8月第1只上市交易封闭式基金：淄博基金
1995CFA协会筹备全球投资业绩标准委员会
《证券投资基金管理暂行办法》发布，此前的基金叫：老基金
.3南方、国泰基金成立，发行规模20亿元的基金开元、基金国泰
证监会发《开放式证券投资基金试点办法》
.8证券业协会基金公会成立
2001.9第1只开基华安创新
.2《证券投资基金内控意见》出台
2002.12首家中外合资基金公司成立：国联安基金公司
.10《证券投资基金法》通过，.6.1实施
2003.12我国第1只货基
证券业协会证券投资基金委员会成立
资产证券化试点，扩大试点
.11第1只QDII发行：华安国际配置基金
2007首例基金从业人员利用未公开信息交易被发行
短期融资券启动
.6.6证券投资基金业协会成立
.6修订后的《证券投资基金法》实施
2013.9国债期货合约推出
基金国际化趋势始于20世纪80年代
时限类
基金重大事项临时公告：2日内
基金季报：季末15个工作日
基金年报：年末90日
基金定期报告备案：披露后第2个工作日
证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效：3个工作日
登记材料齐备后，基金业协会私募办结登记：20个工作日
证监会受理基金公司变更股东、控制人：60日决定
证监会受理基金募集申请后：6个月决定
巨额赎回延期支付：3个工作日内公告
基金宣传材料发布后：5个工作日备案
召开份额持有人大会：提前30日公告
托管人职责终止6个月内新选任
ETF建仓期：3个月
开基募集期：3个月
基金合同生效后：次日公告
公布招募书、基金合同：发售前3日
基金申赎申请后：3个工作日管理人确认有效性
基金验资：募集期届满后10日内
基金不能成立返款给投资者：30日内
基金申购：T+2确认，下日可赎回
基金申购成功后： T+1登记办理
基金申购成功后：T+2可赎回
基金申购款：T+2日到基金银行账户
基金赎回款：T+3日从基金银行账户划出
LOF从TA转入证券登记系统后：T+2可卖出或赎回
QDII放开申赎前至少：每周公告一次净值
QDII份额净值：至少每周计算披露1次
QDII涉及衍生品份额净值：每个工作日披露
QFII额度获批后注入资金：6个月内
QFII本金锁定期：3个月
开基延期赎回不超：20工作日
质押式回购：最长1年
债券远期交易日到结算日：不超365天
大额可转让存单最短期限：14天
买断式回购最长期限：91天
银行间债券市场现券交易结算日：T+0和T+1
融资融券开户资格：18个月，50万
连续几年没托管业务取消托管资格：3年
证监会领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：3年
证监会一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：2年
基金董监高应有：3年以上相关工作经历
基金经营机构客户身份资料及交易记录保存：5年
基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存：20年
基金销售机构客户身份资料及交易记录保存：15年
货币基金不得投资剩余期限高于：397天的债券
货币基金投资组合平均剩余期限不高于：180天
篇7：基金从业资格考试资料
基金从业资格考试包含三个科目：
科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；
科目二：证券投资基金基础知识;
科目三：私募股权投资基金基础知识。
考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。
协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。
篇8：基金从业资格考试资料
基金从业资格成绩合格证不是基金从业资格证书，合格证是单科成绩或两科成绩合格的证明。
基金从业资格证书是从事基金行业的资格证书，基金从业资格考试成绩证书并不等同于从业资格证书。这就意味着如果你顺利通过了基金从业资格考试，你的首要目标是登陆基金业协会网站自行打印基金从业资格考试成绩合格证。
如果你要想申请到基金从业资格证书的话则还需要由基金从业人员所在机构统一打印资格证书，并取得所在机构加盖的公章。
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