【导语】以下是小编为大家准备的市场经济体制对管理者责任定位的影响论文（共10篇），欢迎大家前来参阅。
篇1：市场经济体制对管理者责任定位的影响论文
市场经济体制是市场经济与社会主义制度相结合的产物，是一种资源配置方式。明确企业管理者责任对提高企业经济效益、制定企业战略决策有着至关重要的作用。市场经济体制下，企业管理者责任定位会受到来自市场竞争压力、政府和员工、资源和环境的影响，可以说，在市场经济环境下，企业管理者的责任定位会产生质的变化。
一、市场经济体制
（一）社会主义市场经济体制
1992年，邓小平的深圳南巡确立了中国特色社会主义市场经济。所谓市场经济，就是指生产要素商品化、经济关系市场化、生产经营自主化、经济行为规范化、产权关系独立化的一种经济形式，因此，市场经济是一种资源配置方式，是发达的商品经济。同样，社会主义市场经济也是一种资源配置方式，是市场经济与社会主义制度相结合的产物，与一般的市场经济不同的是，社会主义市场经济最大的特点是与社会主义基本制度相结合，而不是社会主义基本制度的范畴，可以说，社会主义市场经济是市场经济发展到一定阶段的新的历史形式。社会主义市场经济体制是在中国共产党的领导下，以公有制为主体、以实现共同富裕为根本原则、在政府宏观调控的基础上建立的我国的经济体制，以实现市场对资源配置的基础性作用。在社会主义市场经济体制下，个人和企业等市场主体具有自主做出经济决策、独立承担决策风险的自由，是相互独立、互相平等的经济实体。
（二）我国市场经济体制变革的历史进程
毛泽东等老一辈领导人对新中国的经济建设的发展，邓小平等第二代国家领导集体对社会主义经济建设的进一步发展，使我国取得了翻天覆地的变化，我国经济发展到达了一个崭新的历史阶段。但是，落后的社会生产与人民日益增长的物质需求的矛盾逐渐突出，成为我国经济发展的一大障碍，要想加快我国经济发展步伐，缩小与世界发达国家的经济差距，尤其是在建立社会主义市场经济体制之后，对社会主义市场经济体制的体制创新和变革刻不容缓[1]。党和中央意识到对社会主义市场经济体制变革的重要性之后，进行了一系列的改革。第一，改革开放以后，我国进行了新一轮的农村土地制度改革。家庭联产承包责任制建立、农村土地扭转机制建立、农村粮食流通体制改革、农村财税体制改革，我国农村经济体制得以初步完善，农村经济得到全面发展。第二，对国有企业管理体制进行改革，实行两权分离，建立现代企业制度，对国有经济布局进行战略调整，使国有经济效益大幅度提高。第三，进行财税体制改革。实行“分灶吃饭”“财政大包干”；从1994年起，对财税体制进行全面改革，实行财政预算的分税制、清理“预算外收入”；从起对公共财政体系进行改革，推行部门预算改革、深化“收支两条线”改革、全面实施政府采购、进行国库管理制度改革。第四，进行金融体制改革，使企业融资格局、金融机构组织系统和中央银行宏观经济管理方式发生变化，建立了中央银行制度，并对商业银行和其他经融机构进行改革，改革外汇管理体制，建立和完善金了融监管体系。第五，对对外开放和外贸体制进行改革，使沿海经济经济开放地带的'外向型经济获得迅速发展，并于加入WTO，我国形成了以间接手段为主的外贸宏观调控体系，促进我国的外贸发展。第六，进行社会保障制度改革，初步形成了社会保障基本体系框架，我国基金监管能力得以增强，社会保障功能开始初步显现。
二、企业管理者责任及市场经济体制对企业管理者责任定位的影响
（一）企业管理者能力要求
企业管理者也是企业的决策者，关系着企业的成败，决定着企业的发展走向和战略布局，因此，企业管理者需要具备多方面的能力，主要有以下几点。第一，决策能力。决策能力是企业管理者的基本能力，管理者要对信息进行综合分析，权衡利弊、抓住时机，形成一系列的行动方案。第二，控制和解决问题的能力。企业管理者应该对企业发展中遇到的种种问题实行事前控制、同步控制和事后控制，将企业遭受的损失降到最低。第三，组织、协调和控制能力。在对企业进行管理中，管理者应该使部门与部门之间、员工与部门之间、员工与员工之间、下级与上级之间相互协调，为实现企业的共同目标而努力。第四，人事管理能力。管理者首先应遵守职业道德，在进行人事管理时以身作则，将人力资源看成企业的核心竞争力，使每个员工都能在自身的岗位上发挥出最大的作用。
（二）企业管理者责任定位
在市场经济条件下，企业的首要目的是寻求利益最大化，使企业在激烈的市场竞争中保持自身的优势地位。但是，在企业的发展过程中，难免会与竞争者、顾客、供应商、政府和员工建立起复杂的商业关系和政治关系，再者，随着企业改革的深入，企业的经营权和所有权相互分离，所有者与经营者之间形成了一种委托代理的关系，因此，有必要对企业管理者的责任进行定位，以维护企业的良性发展和社会的安定秩序。企业管理者决定着企业以何种方式参与到市场竞争中，因此，企业管理者具有对内和对外两方面的责任。对内来说，企业管理者对企业实行内部管理，领导者既要关注绩效又要关心员工，应该具备以下责任。第一，具有较高的道德水平，成为企业内的道德榜样，日常行为和个人行为合乎道德规范，值得下属和员工的信赖。第二，尊重员工，给予所有员工以平等的机会，任人唯才，发挥各个员工的优势。第三，关注企业绩效，对企业的损失和员工的过失主动承担责任，并组织和协调各部门共同解决。第四，与合伙人建立起稳固的合作关系，[2]并与他们进行利益磋商，在平等的关系中使各自获得最大效益。第五，主动与员工进行沟通，广开言路，是下属和员工具有较高标准的价值观，倾听和尊重不同人的意见，并对好的意见进行采纳。第六，将企业放于国际竞争的大环境中，对企业进行战略调整和战略布局，对资源进行优化配置，形成企业文化，[3]促进企业发展。第七，积极进取，不断提升自身修养和道德规范，形成高标准的价值观。对外来说，企业管理者还承担着社会责任。第一，关注企业发展对环境、社会和周围社区的影响，使企业在自身发展的同时带来正外部性。第二，当企业的利益与集体利益发生冲突时，或者企业利益与其法律责任之间发生冲突时，进行权衡考虑，不损害集体利益，承担应有的法律责任。第三，积极参与社会公益活动，在外界遇到灾害和困难时主动伸出援手。第四，运用正当竞争的手段参与国际竞争，承担与政府和国际义务一致的责任。
（三）市场经济体制对企业管理者责任定位的影响
市场经济体制下，明确企业管理者责任定位不仅关系着管理者自身的素质，更关系到企业的发展，决定着企业管理水平的高低，对市场经济秩序的建立与维护也起着至关重要的作用。市场经济体制对企业管理者责任定位的影响主要表现在以下几个方面。第一，市场经济体制的建立加剧了企业之间的竞争，竞争的压力使企业管理者更加明确自身责任，将自身的责任定位与企业的生存和发展联系起来，迫使企业管理者提高自身素质，在产品、服务、环保上不断创新，独辟蹊径，独树一帜。第二，市场经济体制下，经济快速发展，资源和环境面临更大的压力，这种情况下，企业管理者更加注重自己的社会责任，在发展企业的同时将对环境和资源的负面影响降到最低，使企业管理者创新和引进先进技术，转变经济增长方式，建设资源节约型、环境友好型社会。第三，市场经济体制下，市场对资源配置起着基础性的作用，同时，政府也通过宏观调控来对资源实行优化配置。经济的迅速发展使得环境污染严重、企业员工和工人的正当利益受到损害、社会动荡，在政府和公众的压力下，企业管理者会更加自觉与政府建立其友好关系，增进与员工的交流，维护员工的正当利益，自觉遵守国家法律法规，自觉履行社会义务。
三、在市场经济体制下，提高企业管理者责任定位的建议
（一）完善社会主义市场经济体制，通过目标激励提高企业管理者责任意识
在市场经济体制改革的浪潮中，进行了土地制度改革、国有企业管理体制改革、财税体制改革、金融体制改革、对外开放和贸易体制改革和社会保障制度改革，取得了前所未有的成效。但是，我国社会主义市场经济体制还不够完善，我国还处于并将长期处于社会主义初级阶段。在这种背景下，企业管理者的责任意识特别是社会责任意识还比较淡薄，社会责任感不强。要完善社会主义市场经济体制，就必须扬弃西方市场经济理论，根据我国初级阶段国情和经济发展要求树立起宏伟的改革目标，而具体到企业，就是要向企业设定目标，通过目标激励来提高企业管理者的责任意识，[4]比如制定企业的排放目标、技术创新目标、资源利用效率目标、企业经济增长目标等，在进行目标激励时，向进行政策导向，来强化企业管理者的责任意识。
（二）全社会共同参与，揭露企业管理者不履行责任行为
揭露企业管理者不履行责任行为需要全社会共同参与，对企业运行进行监督。揭露的内容有以下几点。第一，定期揭露企业财务状况、绩效、企业活动、企业结构等相关方面的信息。第二，揭露企业所处环境和社会的稽核事务、会计、非财务、非绩效信息。第三，揭露企业的基本和重要信息，如企业名称、地址、官方电话、子公司、董事会成员名单、[5]企业文化和企业宗旨、主要持股股东等信息。第四，揭露企业采用的行为准则、遵循的法律系统、参与的环境政策、发表的声明等信息。
（三）加强企业管理者自身管理能力建设
加强企业管理者自身管理能力建设，主要是进行责任能力和人文关怀能力的建设。首先，管理者的责任能力建设。责任能力是管理者顺利完成工作、主动承担责任的内在要求，责任能力不仅是计划、组织、决策、协调能力，更是一种执行力。提高管理者的责任能力，就是要使管理者敢于负责、勇于负责、善于负责，同时，提高管理者的责任能力更能体现管理者的个人价值，也有利于企业任务的落实和目标的实现。其次，管理者的人文关怀能力建设。管理者应该做到任人唯才，要善于发现人才，并根据人才的特点进行任用，做到人尽其能。管理者应该善于与员工沟通，真诚地关心每一位员工，悉心听取员工的建议，给予员工充分的信任，增强员工的主人翁意识，从而提高员工的工作积极性，提高企业经济效益。
四、总结
通过上文的分析，可以看出市场经济体制对企业管理者责任定位有着至关重要的影响，对此，完善社会主义市场经济体制、揭露企业管理者不履行责任行为、加强企业管理者自身管理能力建设是几点行之有效的措施。提高企业管理者责任意识，对提高企业经济效益、维护员工正当利益、建设社会主义和谐社会、提高我国综合国力和国际竞争力都有不可忽视的作用。
作者:白霞祖 单位:西北师范大学知行学院
参考文献：
[1]王建均.关于完善社会主义市场经济体制的思考[J].中央社会主义学院学报，，（2）.
[2]郭海，王栋等.企业管理者的社会关系：研究回顾与展望[J].科学学与科学技术管理，，（7）.
[3]刘明前，胡三嫚.企业管理者责任归因模型初探[J].黄冈师范学院学报，，（10）.
[4]余游.国有企业管理者行为与目标激励[J],.云南师范大学学报（哲学社会科学版），2012，（5）.
[5]李昌南，杨清万.企业管理者行为约束机制研究[J].延边大学学报（社会科学版），2011，（4）.
篇2：艺术市场对艺术创作的影响分析的论文
艺术价值体现在艺术、历史、科学、教育等文化研究方面。艺术的市场化有益于文化的传播和艺术市场的繁荣，但艺术又不可能完全市场化，因为艺术的文化价值无法用货币来衡量。过度的市场化也可能导致艺术家在追求市场价值时降低艺术品的艺术性，也可能导致市场在追求市场价值时通过不正当手段抬高市场价格。良性的市场化将促进艺术繁荣并将艺术品的文化价值广泛传播，推动文化的大发展与大繁荣。在市场的遴选下，艺术的文化价值与艺术价值只有保持同一性时才是理想中的市场状态，即有多大的文化价值就有相应的市场价值，如果文化价值与市场价值不符，终将被市场调整到同步状态。
当代的书画市场已经是高度繁荣了，是中国历史上从未有过的繁荣。近年来嘉德、保利、翰海等拍卖行成交的古代或近现代画家的作品频频过亿，这些亿元的成交额不断刷新中国书画拍卖的新纪录。我国当代画家作品的市场价格也不低，目前我国艺术市场的价格较高，市场繁荣。当代中国经济已经处于较发达阶段，人们一旦满足了物质的需要，就自然而然地将自己的精神诉求提到日程上来，这也促使了当代社会文化消费、艺术消费的发展，而书画艺术品的收藏无疑是他们较为热衷的消费方式。因为这不但能够保值、升值，更能提高自身生活品位与艺术素养。从近几年来看，中国艺术品升值的空间与速度要远远高于股票与基金，因此，艺术品在当代更具投资空间，这使不少收藏家、公司、企业等把注意力转向了艺术品。极其矛盾的是，这些投资者的注意力并不在于艺术价值或者学术水平，而是在于艺术品的流通价格与画家的知名程度。由此，在市场的繁荣下，艺术品的消费欠理性的因素左右了某些市场的导向。
艺术市场的繁荣极大地改善了中国画发展的环境，给中国画发展带来新的契机。首先，当代繁荣的艺术市场给画家带来了一定的经济利益，改善了画家的生存环境，让画家在艺术创作的过程中不再是清贫的状态。其次，繁荣的艺术市场刺激了中国画专业的大发展。由于市场的繁荣，参与中国画创作的人越来越多，目前中国画创作群体应该是美术类中最多的。再次，中国画市场的繁荣，引起了不少赞助商的介入，举办画展，举行绘画艺术研讨会等等，掀起了中国画创作的新高潮。艺术市场的繁荣刺激了中国画的发展，积极的推动了文化与经济的繁荣。一方面，中国画的核心即是它的文化属性，这也是文化的重要表现形式，因此，对中国画的需求者虽然不一定都是真正的文化人，但即便是附庸风雅也优于吃喝玩乐，他们的参与积极带动了大家对文化的热衷与追逐，对提高国民及整个社会的文化素质起到了不可估量的作用。另一方面，中国画创作队伍中高端人群逐渐增加，这些艺术家受过良好的教育，拥有较高的艺术造诣、文化水平和较高学历，他们的艺术行为无形中带动了文化的大发展。业内人士在评价一幅艺术品时以学术水平的高低为标准进行衡量，而外行人士判断一幅作品的优劣的标准通常则是作品流通价格与画家知名度。更多情况下，他们会因为流通价格与画家知名度而关注艺术品，而不是因为艺术品的水平才关注艺术品。因此不少当代画家面对如此繁荣的艺术市场，关注的重心已经不是自己作品的学术水平，而是作品在市场中的流通价格与个人的知名度，而“书画作品一旦进入市场，其价格并不一定与其作品本身的艺术价值相符，有时显得过高，有时显得过低，这种价值与市场价格相违背的双重矛盾，是区别于一般商品的固有属性”[2](P21)。因此，作品的学术水平与市场价格通常不一定成正比，有些作品水平高但价格不一定很高，有些作品水平低但价格不一定低，这里面有不少市场因素与炒作等方面的原因。在这种物质与精神双重利益的引诱下，不是每一个画家都能为艺术耐得住寂寞、守得住清贫，不少画家面对繁荣的市场为了生存、为了提高收入等只好改变自己以适应艺术市场，其中一些人则完全被市场所操控，进而失去自我，失去原则。具体来说，艺术市场的高度繁荣给艺术创作带来三个方面的负面影响。
其一，市场利益的诱惑成为不少当代画家创作的原动力，这使得不少画家失去了潜心研究、艰苦探索的可能性，进而使艺术创作的水平停滞不前。艺术创作与市场经营有着一定的矛盾性，有些画家的作品风格一旦被市场认可，画家就很难放弃可观的收入与市场的厚爱而主动探索，进一步研究、尝试，最终改变自己的风格面貌。“艺术生产领域存在一些不好的现象，面对各种物质利益的诱惑，有人不再认真地深入生活，思考生活，真实地反映生活，揭示生活的本质和规律，而是把金钱作为唯一的追逐目标，生产了大量市侩、应景性产品。”[3](P89)
其二，高度繁荣的艺术市场让不少当代画家的年产量剧增，使艺术创作流于形式与套路，而缺乏真挚的情感寄托与内涵。这一点在当代比较明显，也是艺术市场繁荣带来的诟病。某些画家只要有画廊或者收藏者需求，就可以拼命地制作作品。这就是当代画家面临的问题，也是当代书画创作极度繁荣情况下却没有极为经典的作品出现的根本原因。古代没有一个作者考虑过艺术市场的问题，作者创作时就是真挚情感的自由抒发，而今天不少画家每天在重复相同的笔墨与图式，甚至是构图，这样不必花时间去思考与研究，而经济的收入却丝毫不会减弱。
其三，艺术品价格定位标准的紊乱使不少当代画家迷失自我，通过寻求各种关系与人情，实现价格上涨。这一点主要指的是当代艺术市场不规范带来的艺术品价格定位标准的紊乱，价格的高低与画家的身份、社会职务等有着很大的关系，职务的高低会直接决定画家价格多少。因此，不少画家不是潜心研究艺术，而是终日研究关系网来提升社会地位，进而达到相应的职务，提高价格。这都是在市场利导下出现的乱象。
篇3：艺术市场对艺术创作的影响分析的论文
在探讨画家该采取什么样的心态去面对市场之前，我们必须要厘清艺术市场与学术水平之间的关系，这样才不会盲目地拒绝或者顺从。它们并不是一对不可调和的矛盾，它们之间存在一种内在的必然联系，即艺术水平较高的作品价格一般情况下比较高，虽然有时候也会出现不高的现象，但其升值的潜力很足，有很大空间。而水平不高的作品虽然有时候也会出现价格很高的现象，但终究会在市场的调节中逐渐退去。艺术品的投资判断标准虽然现在有点混乱，但终究会进入一个良性的轨道，即判断标准会集中在作品的艺术水平与艺术风格的独特性。因此，面对繁荣的艺术市场，当代画家必须趋利避害，应该集中精力进行艺术创作，尽量回避主动扮演纯粹商人的角色。面对这个问题，应该从以下几个方面入手:
其一，潜心艺术创作，暂时性忘却市场。暂时性忘却市场不是永远忘记市场，更不是不进入市场，这一点需要明确。暂时性忘却市场是为了以后更加顺利地进入市场，并在市场中立于不败之地。因为，艺术市场化带来的经济收益不是画家追求的终极目的，换句话说，画家画画不是单纯地为了利益化，其终极目的还在于精神的愉悦与享受。如果画家不能暂时忘却市场，创作的时候心里惦记着市场带来多少回报，他的心态就不能够平稳，就不可能平心静心，潜心苦练，最终也不能创作出优秀的作品。潜心创作首先要加强自身文化修养，提高艺术水平。这里所提到的文化修养主要是指传统文化修养、文学修养。而这恰恰是艺术创作水平提高与否的关键所在，因此制约了很多画家的发展。早在宋代邓椿的《画继》中就曾云:“画者，文之极也……其为人也多文，虽有不晓画者寡矣;其为人也无文，虽有晓画者寡矣。”[4](P666)明代李日华在《墨君题语》中亦云:“绘事必须多读书，读书多，见古今事变多，不狃狭劣见闻，自然胸次廓彻，山川灵奇;透人性地时一洒落，何患不臻妙境?”[5](P228)近现代中国画大师诸如黄宾虹、傅抱石、陆俨少、李可染等无不在此方面有着深厚的学养，因此，必须加强这方面的修养，才能使创作有更进一步提升的基石。
其二，找准时机，进入市场。当画家的艺术创作逐步成熟，风格逐渐形成，水平得到不断提高，这个时候就需要开始进入艺术市场。艺术市场让画家的劳动得到价值回报，改善画家的物质生活条件，给画家提供更加优越的.创作环境。而且更为值得提及的是，这是艺术家对社会贡献的一个重要方式，它推动了文化艺术水平，丰富了人民群众的精神生活，同时也确立了画家的社会认可度。对于一个画家而言，被社会与学术界接受与认可，是对创作的肯定，更是对精神劳动的最大的赞颂。
其三，塑造良好的市场形象。画家进入市场以后，必须了解市场，把握艺术市场运行的规律，在艺术市场中树立起良好的形象与品格。首先，要注重艺术作品的质量。当代著名画家吴冠中先生曾多次提醒画家“不要在卖画过程中将人格也卖掉”，并且身体力行，每年都会销毁自己不满意的作品，以防止流入市场。其次，要有独立的艺术发展方向。这一点要求画家在艺术市场中保持独立的人格不能让艺术市场牵着鼻子走，一味迎合市场，最终迷失艺术方向，在市场中失去人格与尊严。一方面继承传统优秀的绘画技法技巧，另一方面要敢于突破传统绘画样式与风格的束缚，勇于创新，保持鲜明的艺术风格和时代气息，这样才能创作出即源于传统，又有鲜明时代风格的优秀作品。因此，国画家应善于学习传统、关注时代、关注自我风格的确立，潜心研究，以避免人云亦云，逐步确立自我艺术风貌。
篇4：艺术市场对艺术创作的影响分析的论文
要厘清艺术与市场的关系，解决繁荣的中国画市场带来的负面影响，不仅需要画家自律，而且必须完善市场规范。艺术价值和市场价值在现实中不可能完全一致，市场认可的价值和作品本身的艺术价值两者不完全一致，市场必须引导并规范理性消费，因此需要建立第三方机构规范双方的行为，即建立作品价值评测机构。这一评价机构属于非政府机构，必须遵守公正、客观的原则，进行评价。它应该拥有一整套的评价体系，即作品价值评测体系。这个评测体系应该通过以下三种方式互相参考去完成对画家艺术品价格与市场的评估。
(一)通过画家的学术履历评估市场价值
这个评测方式可以有效掌握画家的学术积累与学术探索过程，通过对画家学术履历的掌握与分析，大致可以对其市场价值做一个简要的评测。这个评测方式具有可操作性。主要是收集画家的相关艺术履历信息数据。这些信息数据包括画家参展的经历，在杂志、报纸等发表的作品，以及求艺的学历、经历等信息。这些看起来虽然似乎有点流于外在形式，但的确能够为画家市场价值的评测起到相应的积极作用。
(二)通过画家作品的学术水平评估市场价值
这个评测方式着重对画家的学术水平进行评测，方式是通过成立专家评审委员会进行学术测评。专家委员会的人员应该具有较高的学术修养与深厚的艺术功底，可以请资深的美术理论家与中国画名家参与。专家委员会具有一定数量的委员，进行评估的时候随机抽取，这样可以避免亲属、领导、朋友、学生等人情关系，利于对画家价值的客观评测。评测的内容从中国画的精神、笔墨、风格、图式等方面着手，而不是针对某一张画的具体问题。因为画家作品的精神、笔墨、风格、图式等信息是较为恒定的，这样的评测内容可以防止因为画家某一张画的好坏而决定了其市场价值的高低。
(三)通过画家历年作品市场价格评估其升值空间
这个评测方式是对画家历年作品市场价格的汇总、分析，进而得出一个相对准确的信息，即画家作品的市场价格是在逐年上升，还是逐年下降，抑或是稳定不变。这个评测方式有效地杜绝了画家漫天要价，也避免了画家通过各种不正当手段提高自己的画价。总之，上述三种评测方式相辅相成，通过三种评测方式综合得出的结果基本客观。这个评测体系的运行可以有效地削弱繁荣的艺术市场给中国画创作带来的负面影响。因为评测体系的完善使画家必须通过认真的创作、不懈的探索、不断地提高自己的艺术水平等手段才能提高自己作品的艺术市场价格，能够有效解除画家因市场而产生的浮躁情绪。
结语
市场的繁荣与当代中国画创作互相促进又互相制约，它既推动文化发展，给画家带来价值体现与社会认可，但与此同时对创作与市场也带来不少负面的影响与弊端。面对繁荣的艺术市场给中国画创作带来的负面影响，当代画家必须有一个清醒的认识，既不能盲目地排斥艺术市场，也不能被艺术市场所左右，失去自我，失去艺术底线。必须加强自身素养，潜心艺术创作，暂时性忘却市场;找准时机，进入市场;塑造良好的市场形象。艺术家要想在艺术市场中长久居于不败之地，必须要对自己的艺术创作高标准、严要求，作品必须是精心创作的满意的作品，不断树立自己的品格形象，不能被市场所左右，这也是画家在艺术创作与艺术市场这个矛盾上寻求到的一个平衡点。此外，应该从市场的角度建立作品价值评测机构与体系削弱市场带来的负面影响，这个评测体系可以有效消除作品价格高低变化大、画家一心只想提高价格而不安心创作等一些不良现象。也给买家提供了一套可评测与分析的市场化的资料，为理性收藏与投资铺设了平台。
总之，面对繁荣艺术市场带给中国画创作的负面影响，我们应该“内外兼修”，一方面加强画家自身的修养与素质，端正心态，勤学钻研，尽心创作出优秀的艺术作品;另一方面从市场的角度建立作品价值评测机构与体系，对画家进行有效的评测与规范。内外结合，双管齐下，最终使中国画创作与艺术市场达到一个最佳的契合点，以促进市场的理性发展，为文化的大发展与大繁荣铺设良性轨道。
篇5：探析竞争对市场和效率分析影响论文
探析竞争对市场和效率分析影响论文
一、无竞争的完全竞争市场
传统经济学将市场分为四种类型，后来又有可竞争市场理论，但是，经济学最经典的市场仍然是完全竞争市场。一般均衡理论以此为基础，只有经济或市场都是完全竞争的，才能得到一般均衡和资源有效配置的结果。然而，一般均衡理论的缔造者瓦尔拉斯却没有使用一个精确的完全竞争定义。根据施蒂格勒的总结，完全竞争概念是在亚当斯密提出的观点的基础上逐渐演化和完善成现在的含义。也只有使用现在的含义，才能构造出一般均衡理论。亚当斯密和马歇尔等早期经济学家都认为竞争既包括生产者之间的竞争，也包括消费者之间为获取有限供给商品而展开的竞争。但科尔奈在《反均衡》一书中将市场状态分为买方市场、卖方市场和均衡，科尔奈将前两者分别称为压力状态和吸力状态，两者都是非均衡，前者存在生产者之间的竞争，后者存在消费者之间的竞争。在均衡状态下没有竞争。科尔奈出身于社会主义国家，曾亲眼目睹短缺，所以，将卖方市场列为市场常态的一种，而市场经济的常态主要是买方市场。其他论者也有这类划分。为了简化起见，本文只关注生产者之间的竞争。生产者之间的竞争对资源有效配置和经济发展是最有意义的。要实现资源有效配置，首先需要完全竞争市场是均衡的。为了使用瓦尔拉斯均衡或马歇尔均衡的概念，完全竞争市场为厂商规定了几个严格的“制度”要求厂商遵守，它们体现在阿罗—德布鲁模型的假定中。该模型假定众多，我们只关心与企业的自由选择权相关的部分，或者说与企业竞争相关的部分。
1.同一市场的所有厂商必须生产相同质量的商品，这质量包括商品的物质特性、获得时间和地点，一旦这三个因素中的一个发生不同，就将产生不同的商品。按照这个逻辑推断，如果有售后服务，售后服务的不同也属于不同商品。同质商品的假定实际上是为了同一个市场内形成一个统一的价格，其基本原则是相同的商品使用一个价格，这在均衡时有意义。
2.所有厂商都不能单独定价，只能被动接受市场决定的价格。这是剥夺厂商的定价和调价权，是为形成统一的均衡价格所做的进一步限制。
3.厂商必须使用凸性技术。凸性技术排除了规模收益递增，保证主体的最优化得以实现，进而保证供求函数、超额需求函数、价格调整函数几者之间从前向后传递的连续性。连续的价格调整函数可以满足不动点定理。这几个制度性假定基本上排除了厂商竞争的可能，价格竞争、质量竞争包括技术创新是厂商最基本的竞争手段，因此，很早以前就有众多知名经济学家批评一般均衡中的完全竞争根本不存在竞争。自诩为竞争的最高形式的完全竞争市场居然没有任何竞争。排除了厂商之间的竞争并且做了一系列必要的假定后，一般均衡理论得到了完全竞争经济的一般均衡存在的结论。其中的价格调整函数是一个从价格单纯形到自身的连续函数，它是瓦尔拉斯假想的拍卖人使用的：在超额需求时提高相对价格，超额供给时降低相对价格，直至形成均衡价格。使用不动点定理证明，可以找到一个不动点作为均衡价格。在此基础上，经济学证明，每个竞争性均衡都是帕累托最优的。一般均衡理论使用公理化方法在逻辑上演绎出均衡和资源有效配置结果的同时，并未对市场机制作出完全的说明，主要是如何协调主体间的决策和市场机制中的利益争夺。这是排除企业的竞争手段造成的。一般均衡理论只给出了有效配置的结果，却没有说明配置效率的来源。一般均衡理论与市场机制存在着根本的冲突：一般均衡理论是确定性的静态均衡分析，而市场机制则需要一个动态非均衡的过程才能体现出来。对于市场机制中的协调问题，即使是新古典理论给出的价格协调机制，一般均衡理论也没有给予实证性的解释。一般均衡理论也叫价格理论，它认为是价格调整引导资源配置，最终实现一般均衡和配置效率。因此，价格调整在资源有效配置中是必不可少的，但完全竞争的市场假定强行排除了企业的定价和调价权，这导致它所分析的市场经济缺少价格调整机制。连完成一般均衡存在性证明的肯尼斯阿罗也意识到一般均衡的价格调整与完全竞争假定的冲突。一般均衡理论的处理办法是坚持完全竞争假定，同时用一个假想的拍卖人来调整价格，它实际上也是均衡的实现过程。价格调整和均衡的实现是资源有效配置中最重要的过程，但一般均衡理论却将它置于一个假想的过程中。对完全竞争最初的一个理解是单个厂商的产量相对于整个市场的产量微不足道，没有能力影响价格，古诺称之为“竞争或竞争效果的极限”。然而，这个含义到了一般均衡理论中就变成了单个厂商是市场价格的被动接受者。“没有影响价格的能力”与“没有定价权”含义是不一样的，前者是说单个厂商相对于市场总量而言非常渺小，影响市场价格的能力不足，即使它改变自己的价格，市场价格也不会因此被改变一点。
而后者则是说单个厂商没有决定自己价格的权力，这是从制度的角度排除了厂商的定价或调价的权力。熊彼特注意到了这两种竞争含义的不同，他在评论古诺的竞争理论时谈到了这一点。如果没有一般均衡及其效率分析，完全竞争可以使用“单个企业无力影响价格”这个含义，但一般均衡的概念和资源配置效率要求必须剥夺企业的定价权，这可以保证一个市场实现统一的均衡价格。资源配置与利益争夺或竞争的冲突是一个古老的话题。在亚当斯密之前，人们就担心每个主体都只顾自己利益会导致社会的混乱，亚当斯密以其力作《国富论》表明，每个人都为自己的利益而努力，在市场这只看不见的手的调节下，资源会达到有效配置。但是，在亚当斯密那里，他没有剥夺厂商之间竞争的权力，相反，他把个体的自由选择权包括厂商价格竞争、质量竞争的权力作为经济与市场发展的动力。对于斯密、李嘉图等古典经济学家而言，价格竞争是竞争过程的本质。一般均衡理论在致力于资源有效配置的同时并没有忘记利益问题，但它只关注利益最大化选择，以此代表对利益问题的处理。单个主体争取自身利益包含两个方面，一是与其他主体争夺利益，这在市场中就是竞争，二是让自身利益实现最大化。亚当斯密的理论中包含了这两方面的含义，这两方面自然也是斯密的资源优化配置的应有之义。厂商之间竞争令价格降低到等于成本，且各厂商的利润率相等；每个厂商都实现最优选择是经济整体上最优配置的前提。一般均衡理论所用的静态均衡不可能将这两个含义都包括在内，它只是片面地用最优化来处理利益问题。不仅如此，现在全部新古典经济理论都在用最优化，并产生了三个组合的分析工具：静态最优化与静态一般均衡、动态最优化与动态一般均衡、随机动态最优化与随机动态一般均衡。这些分析工具几乎囊括了主流经济学所有的理论与模型。以一般均衡理论为代表和基础的新古典经济理论所用的最优化是画地为牢式的，基本上是给定外界环境下的最优化，不存在任何与其他主体利益争夺的意思。这令一般均衡理论彻底放弃了真正的竞争。
二、模型技术成就了一般均衡和配置效率
任何科学都是在寻找其研究对象的有关规律，就连研究随机现象的概率论也希望得到随机现象的规律，概率论的创始人之一俄罗斯数学家柯尔莫哥洛夫说过，概率论的认识论价值在于对偶然现象集体性大规模考察的基础上研究出一种非随机的规律性。寻找规律就是寻找确定性或确定性的规律。经济学是研究经济规律的，而经济学的数学模型则试图建立高度确定性的规律，它比其他社会科学的确定性要高，因为，它所得到的规律是用稳定的函数表示各因素之间的关系，可以精确定量。而鉴于现实世界的经济具有高度的不确定性及经济主体行为纷繁复杂，经济学模型化的过程其实就是全面确定化的过程：只要遇到不确定性或引起不确定性的因素就将其转变为确定性，然后进行逻辑演绎，构建变量之间的函数关系。因此，全面确定化再加上逻辑演绎，这就是经济学的模型技术。崔殿超指出了针对新古典金融模型所进行的确定化，不过，这个内容需要完善。经济学模型所做的全面确定化大体上包括五个方面。
1.主体的行为模式确定化，都做最优化选择。人的行为模式多种多样，有理性的、非理性的。在非理性行为中，行为经济学就揭示并区分了多种不同的行为模式，属于认知上偏差的有代表性启发式、获得便利性、锚定效应、后悔厌恶、过度自信、过度乐观，属于偏好上差异的有框架偏差、损失厌恶。理性行为与非理性行为几乎肯定会做出不同选择，非理性行为中的不同模式也会做出不同选择，而众多微观主体不同的选择必将对总体上的均衡产生影响。为了排除行为模式不确定的影响，新古典理论假定所有的主体都是理性行为者。这也是做均衡模型所必需的。理性行为假定连带着主体决策所掌握的信息确定化，即信息是完全的。
2.主体最优决策的依据确定化。如消费者选择的是消费品而不是投资品，在给定偏好结构的情况下，本来饱和需求量（如吃两个面包就饱了，不再需要了）和预算约束（即收入）都可以决定消费量，但一般均衡理论假定偏好是非餍足的，连带着假定消费集有下界无上界，实际上就是假定不存在饱和需求量，这样，消费量就由预算约束决定，在价格给定情况下，消费量由收入决定。从这个角度考虑，一般均衡不过是一个收入恒等式。消费量都由预算约束决定，可以保证总量上供求均衡的实现。事实上，在现实中，这种消费由收入决定是穷人的状态，本来还想吃，但兜里没钱了。以饱和需求量决定需求，也实现了效用最大化，如果承认饱和需求量或餍足点的存在，消费者可能存在剩余收入，从总量上存在需求不足的非均衡可能，一般均衡的实现就面临不确定性。经济学在每一种最优行为上都避免行为依据的不确定性，以保证得到确定性的结果。
3.目标单一化、选择变量确定化。生产者唯一确定的目标是利润最大化，消费者的目标是效用最大化，并因此假定偏好是稳定的。主体用于最优化计算的目标函数必须是明确和稳定的。如果允许生产者在价格、质量、数量、创新、广告、营销策略上都可以进行选择，生产者在那个变量上进行选择以实现利润最大化就很难说，选择变量的不确定性将产生很大的市场不确定性。
4.经济系统中，主体的角色和数量确定化，包括生产者和消费者。亚当斯密所说的行业的进出在这里事实上不存在了。对于用数学方法精确地描述主体行为的模型来说，主体角色和数量的确定都是必须的。甚至还在主体间做同质性假定，然后分析代表性主体行为。
5.主体间决策协调结果确定化，为此必须做均衡假定。如果微观主体做了最优化假定，则总体上必须有均衡假定与之匹配。奥利弗法夫罗认为最优化和均衡是联系在一起的，最优化和均衡的强主张相互暗示着对方：在完全竞争模型中，对个体最优化来说，均衡是必不可少的，因为，均衡价格是个体最优化的基本参数，如果不存在均衡或均衡价格不能确定，个体的最优化计算没有意义；对均衡来说，个体的最优化也是必不可少的，因为，如果个体的选择不是最优选择，他随时可能改变自己的选择，当个体改变自己的选择后，市场的均衡就会改变，此时的均衡不是稳定的均衡。为了实现主体间协调结果确定化，还要求主体在其他方面整齐划一，如厂商间实行统一的价格、统一的质量，并且在拍卖者调整出均衡的价格后才能贯彻生产和消费决策。
上述五点本身未必属于不确定性，但它们是从根基上消除了市场中的不确定性。经济学模型技术的另一方面是逻辑演绎。逻辑演绎本在科学方法论之内，一门科学不仅需要逻辑严谨，而且需要内生地解释一些现象和问题。经济学现在使用的数学公理化方法更是以逻辑演绎著称。数学上的公理化方法就是指从尽可能少的原始概念和不加证明的原始命题（即公理）出发，按照逻辑规则推导出其他命题，建立起一个演绎系统的方法。供给函数、需求函数、劳动供给函数、劳动需求函数及其他要素供求函数等都是最优化的结果，但是，在早期古诺和卡塞尔都直接使用过需求函数。德布鲁系统阐释一般均衡理论的《价值理论》是完整使用公理化方法的第一本经济学著作。严格的逻辑演绎需要现象或事物间有确定的因果关系，因此，逻辑演绎进一步增强和巩固了前面的确定化。理论经济学崔殿超递增的竞争程度对市场机制及效率分析的冲击追求普适性或逻辑演绎曾经导致一些经济学理论出现偏差，凯恩斯、马克思都曾发生这种情况。两者结合在一起就是进行确定性地逻辑演绎，得到确定性的结论或命题。
对于一般均衡来说，就是肯定能得到一般均衡的结果，万无一失。或然性这种情况都被排除在外。一切多元的、不确定性的都被单一化、确定化，在逻辑上得到一个确定性的结论并不令人意外。经济学能如愿以偿地得到所要的结论还得益于逆向构思过程：先确定结论，该结论需要什么假定就做什么假定。凸性假定就是由逆向构思“推导”出来的：为了能够使用不动点定理，要求相关函数连续，相关函数连续则要求消费者、厂商行为的最优化解存在，后者则需要偏好和技术是凸的。排除众多不确定性依赖的就是非现实假定，这令经济学模型中非现实假定充斥。公理化方法产生于数学，公理本来的含义是天经地义、不言自明的道理，后来，到了形式公理化阶段，公理不再是不言自明之理，仅仅是理论的假设。经济学研究的都是现实中的具体问题，使用公理化演绎得到的命题一定会被人用现实的经验进行检验。公理化方法逻辑严谨的演绎得到的命题并不可靠，也就是说，逻辑严谨的`演绎并不能保证经济理论的科学性。
考什克巴苏指出，经济学中最站不住脚的假设是那些不属于公理但却被深深植入这门学科的假设，经济学模型大多都有这种假设。尽管可以做大量非现实假定，但经济学模型仍不是无所不能的。它擅长的分析只是静态均衡，在静态均衡的范畴内，只要做非现实假定，你可以得到你想要的任何结果，因此正如许多学者都已意识到的，经济学模型的全部结果都已经蕴含在模型的假定中了。这就是经济学的本质主义，我们得到的乃是我们预设的，是循环论证的结果以非现实假定为基础所做的全面确定化，令经济学模型几乎已经从根本上排除了不确定性，这导致经济学的多数模型都是确定性模型，尤其是早期。因此，经济学模型无法刻画市场经济中的真实存在的竞争就可想而知了。现实中的竞争是一个动态的过程，它最终产生非均衡结局的可能性很高，竞争起码对竞争者来说具有很大的不确定性，成败皆在未定之天。哈耶克认为，结果不可预测正是竞争的价值所在。经济学模型所用的静态分析、最优化分析、均衡分析都不利于对竞争的完整准确的描述，即使使用其中的一个也足以扭曲对竞争的分析。经济学的模型技术不适合用于竞争，但由于竞争在市场经济中几乎无处不在，经济学不容易彻底回避，所以，经济学勉强构造了一些竞争模型，结果效果极差。一般均衡理论所用的完全竞争模型根本没有竞争。
三、实力竞争的市场
实力竞争的市场是一个统一的市场，有统一的货币，市场的各部分之间不存在市场和贸易壁垒。单个主体有常规的自由选择权：厂商有定价权，同一行业的厂商可以生产异质产品，可以创新。显然，市场不再是完全竞争市场。当同一个市场不再实行统一的价格，进而得不到统一的均衡价格，主体最优化以及完全信息的假定都没有必要，因为，放弃了统一的价格和相同的质量，几乎已经不可能从严谨的数理逻辑上得到整个经济的一般均衡和资源优化配置的结论，最优化和信息完全都是为这一“市场有效”的结论服务。因此，这类市场可能比较接近奥地利学派对市场经济的认识，自然也比较接近现实的市场经济。本节的分析将或多或少具有奥地利学派的风格。在这种市场上，厂商恢复了常规的价格竞争和质量竞争。这是市场经济中企业本来就应该拥有的竞争手段。与完全竞争市场的无竞争相比，这种市场赋予厂商很多竞争手段，这已经表明后者的竞争程度大于前者。对企业来说，将价格作为竞争手段就是行使定价权以争取自身利益，古诺就让企业选择价格而不是产量以实现利润最大化。但是，具有一般意义的价格竞争是通过降价扩大市场销量，在市场上排挤竞争对手。
这种竞争是消除亚当斯密所说的额外收益的手段，后者也就是所说的完全竞争厂商长期均衡的零利润状态，这被看成是资源有效配置的一个标志。这意味着在实力竞争市场上，竞争有与资源优化配置一致的一面，实际上在亚当斯密那里，竞争就是实现资源有效配置的手段。这是厂商决定的内生的价格所产生的竞争作用。对企业而言外生的价格具有引导企业资源配置或改变资源配置的作用，如市场的价格。市场价格升高，企业可能增加生产或追加投资。由于各企业的价格不再统一，市场价格可以理解为市场均价。企业根据市场价格决定产量水平。我们看到，只要赋予企业应有的权力，市场中就可以看到企业间的竞争，也可以得到市场机制。质量竞争是企业在实力竞争市场的另一种基本的竞争手段，很多情况下它意味着创新。创新是指厂商发现或开发出一种完全新的东西，一种新的投入品来源，或是一种新的组织生产的方法、一种新产品、一个新市场等。厂商会因创新获得更多的利润，而且常常是巨大的利润。除了价格竞争与质量竞争外，厂商还可以采用广告等其他一切竞争手段。实力竞争市场不再限制企业的自由选择权，这主要是因为它已经无法进行严格的逻辑演绎，从而理论变成开放性的。竞争的另一面是，它对资源配置有破坏作用：
1.竞争导致市场内生的不确定性，其中的主体很难知道行为的最终结果是什么，比如一项投资是盈是亏，销售是多是少，企业的未来前景如何等。但哈耶克将其看成是竞争的价值所在。
2.与第一点相联系，企业在不确定性下决策就会有盲目性，于是很容易产生过度竞争。过度竞争在经济学界很早就受到关注，它是指产业中企业数量过多、产能过剩、企业利润过低甚至亏损等现象。过度竞争是供过于求，属于典型的非均衡状态。迈克尔佩罗曼甚至认为竞争容易导致不稳定性和萧条，如果没有市场的法律、习俗创造出的惯性，市场将更加不稳定。
3.当允许企业进行价格和质量竞争的时候，竞争性行业容易走向垄断或集中，而垄断和集中被认为不利于资源有效配置。这就形成了经济学中规模经济与自由竞争之间的“马歇尔冲突”，这已经成为产业经济学研究的主题。这些是竞争与资源有效配置冲突的一面：竞争影响资源的有效配置。在市场中引入价格竞争和质量竞争包括其他竞争，厂商的变量选择进而厂商行为就有了较大的不确定性，实际上是恢复了市场经济固有的不确定性，这样做就把做模型的路给堵死了。在逻辑上就无法得到一般均衡和资源有效配置的结论。这就是一般均衡理论排斥两种实力竞争的原因。只要同一个商品不再实行统一的价格，马歇尔的局部均衡和瓦尔拉斯的一般均衡连定义都得不到，更无法从逻辑上严格演绎出来，能得到的只是奥地利学派所说的均衡趋势。这对新古典经济学的效率分析是一个致命打击。要从逻辑上严格地演绎出市场经济能够实现一般均衡和资源的有效配置，必须使用瓦尔拉斯均衡的概念。在奥地利学派的“市场过程”中，知识的分工特性、企业家的发现和动态竞争等因素都决定了均衡基本上不可能实现。一般均衡理论最耀眼的成就就是得到了完全竞争经济的静态一般均衡，但是，如果考虑众多可能的外生冲击如偏好变化、资源禀赋变化、技术水平提高、主体信息水平变化等，这个静态均衡即使真的实现了也没有多少价值，因为在上述冲击下它会转瞬即逝。尽管静态均衡状态没有多少价值，但市场均衡仍然是一个重要问题，它几乎是任何经济分析都无法回避的。
有市场就有供求，而供求的关系就是均衡问题，即使均衡不存在，但均衡问题一定存在。市场或是均衡的或是非均衡的，它总会表现出供求关系的某种形态。奥地利学派承认市场经济存在均衡趋势。这个均衡是供求均衡，供求之间的协调是在“市场过程”中通过“企业家发现”和“动态竞争”实现的，但这不意味着均衡一定能实现。在奥地利学派的均衡理论中，价格依然是一个重要的信号：它为市场主体将分散的消费者的偏好信息和生产者的生产能力信息集中反映在价格上，该学派研究了价格机制和价格形成过程。如果像新古典经济学那样，将价格看成是市场供求的协调者，那么价格必须是弹性的。但是，就协调供求关系来说，价格只是一个间接信号，直接信号则是供求本身，即供给直接对需求变化做出反应，而不是经过价格；需求直接对供给变化做出反应。经验研究表明，供给与需求会直接发生相互影响）而不是像新古典理论的供给曲线和需求曲线都是相互独立的。而且，凯恩斯、新凯恩斯主义者都关注到价格刚性的倾向，后者令价格协调供求的能力打了一个折扣。因此，本文使用一个新的均衡概念：凯恩斯均衡。前面所说的市场存在均衡趋势也是凯恩斯意义上的。凯恩斯均衡是指忽略价格水平的供求均衡。凯恩斯在《通论》中使用的均衡概念就是指忽略价格水平的供求均衡，当然它是总量层面的。同一个市场已经没有统一的价格，这样，价格与供求之间很难建立起精确稳定的函数关系。本文承认价格是引导资源配置的信号，但它是间接的信号，且不是唯一的信号。实际上，只有相对价格变化才有引导资源配置的作用。凯恩斯在《通论》中并没有说价格是不变的，相反，凯恩斯明确谈到增发货币和成本上升都会导致价格上升。价格刚性是后来的经济学家在构造IS-LM模型和推导总需求曲线时强加给凯恩斯的，是逻辑演绎的需要。只有价格是刚性的，总需求才完全等于国民收入。在IS-LM模型和总需求曲线中，总需求等同于国民收入。
四、实力竞争与非实力竞争并用的市场
本节分析的市场有以下特征：
1.不存在真正统一的市场，主要表现在两方面，一是不存在统一的货币，二是各主体（即各国）之间存在贸易壁垒，这个市场主要是指国际市场。
2.这种市场的利益单位和主体是各个国家，而不是单个企业，后者常常是现代国际贸易理论所使用的分析方法，用单个企业代表整个国家。
3.既然不存在真正统一的市场，这种市场上主体（单个国家）的自由度很大，也就是说，它有很多手段争取自己的利益。它甚至可以选择是否参加国际市场。现代国际经济包括国际贸易、金融、投资等多个方面，全面分析一国在整个国际经济中的得失是非常复杂的。本节的分析局限在国际贸易领域。将整个国家视为一个单一主体会遇到一些质疑，因为一国国内有生产者和消费者，有众多不同的利益集团，它们在利益上存在差异甚至直接对立，在政策主张上存在差异或博弈，各利益集团都试图影响政府的贸易政策，现有的国际贸易理论中存在着对后者的理论分析。新贸易理论以寡头厂商的规模经济和不完全竞争为基础，它所用的就是以一个企业来代表整个国家，这种方法也有很大缺陷。这个问题反映的是在国际经济方面理论分析的困境和两难选择：无论选择厂商还是国家作为主体进行分析都不是完美的。将整个国家作为一个主体来看，其基础是出口企业的利益与国家利益是基本一致的，进一步则是出口企业包括国内企业的利益与消费者的利益也有一致性的一面，出口增加和国内企业增产可以创造就业和国民收入。在国际市场上，一个国家在进口和出口两个方面都可以与外国竞争，因此，其竞争手段也比较多，它分为两类：第一类是反映竞争实力的竞争手段，它们的主体是国家，但具体就是该国的出口企业的实力竞争手段，假定企业在国内市场和国际市场上都可以使用价格竞争和质量竞争等实力竞争手段，它们将国内市场中的竞争手段用于国际市场。
1.价格竞争。同国内市场的价格竞争一样，国际市场上的价格竞争也是以低价争取市场份额为目的。以低价进行竞争会牺牲当前的利润，因此，这种做法是着眼于长远利益，其目标低则保持市场份额，高则是将竞争对手挤出市场。与国内价格竞争不同的是，国际间的价格竞争力会受到汇率、国内货币政策等非实力因素的影响，或者说，国际间的价格竞争力可以人为创造出来。
2.质量竞争。包括产品质量的创新。第二类是非实力竞争手段，它是国家层面的。它可以影响企业在国际市场的竞争力，也可以有效保护本国企业的市场份额。
1.汇率政策。一般而言，低估本国货币可以降低本国出口产品的价格，增强本国产品的国际竞争力，其着眼点在于促进出口。
2.贸易壁垒。贸易壁垒包括关税、配额、反倾销税、反补贴税、合理评定程序、政府采购、政府补贴、产品检验标准等。政府这类政策的目的是为了限制进口，以保护本国市场，将其留给国内企业，从而也保护国内的就业、利润、税收。凭实力进行的竞争有利于改进资源配置效率，价格竞争令经济利润为零，要素的收入等于要素对生产的贡献。质量竞争可以推动技术进步和经济增长。然而，在国际市场，实力型的竞争会受到非实力竞争手段的干扰，令实力型的竞争手段不能再反映真正的实力。人为地低估汇率以提高本国商品的竞争力，此时本国的出口商品价格与外国的同样商品价格相比就不是实力的竞争。各国使用汇率和贸易壁垒等非实力因素是一个主动的行为，它可以使用这些手段，也可以不使用，如当一国出口产品价格本身就具备很强的竞争力时，该国政府就不会动用汇率政策。本国产品在国内市场有竞争力的时候，也没有必要用贸易壁垒保护本国市场。在国际市场，一国商品的价格竞争力由两个因素决定，一个是这个商品的价格本身，它是由该国国内的供求状况、成本水平和国际市场的供求决定，另一个因素是汇率，因此，只有汇率处于一个合理的水平时，价格在国际市场的竞争才是真正的实力竞争。汇率水平合理的前提条件是不存在出于自身利益而进行人为的干预，但是，即使这个前提成立，汇率也很难确定是否合理。首先，我们假定两国的价格是合理的，它能够反映成本和该产品的稀缺程度，这样，只有汇率与两国价格之比是一致的，汇率才不会影响两国的价格实力对比，这也正是汇率合理性的定义。根据两国货币购买力平价决定的汇率与两国价格之比是一致的，从表面上看，用实际汇率公式计算的实际汇率等于1。
但是，巴拉萨—萨缪尔森效应表明对于CPI这样总体的价格指数购买力平价不成立，而且，经验分析显示对于贸易品购买力平价也不成立。后者意味着购买力平价无法解释短期汇率水平，市场均衡汇率并不必然符合购买力平价。也就是说，即使不考虑人为的汇率操纵，市场汇率也可能对价格实际水平产生扭曲。如果人为地操纵汇率，对两国相对价格的扭曲更严重。一般而言，国际竞争力较弱或由强转弱的国家会使用汇率和贸易壁垒。前者可以人为地提高本国商品的价格竞争力，增加自己的出口。后者则可以保护本国市场和产业。经济形势越是不好，各国在国际市场的竞争越激烈，各国越容易使用非实力手段维护自己在国际市场的地位。如果国际市场显示出需求小于供给能力的常态，各国动用非实力手段进行竞争也会常态化。在国际市场上，主体间的利益争夺得到了最充分的展示。操纵汇率和贸易壁垒极易引起国际摩擦。一国的货币贬值有利于改善该国的国内经常收支和增加就业，但在增加本国就业的同时，会导致其他国家的就业相应减少。因此，对方国家会进行报复，从而引发贸易战和汇率战，而贸易战和汇率战可能导致两个结果，一是各国走向封闭，或几个国家成立封闭的小集团；二是各国普遍认识到国际经济关系破裂的危害，建立一个国际制度和机制抑制非实力竞争手段的使用，当年关贸总协定（GATT）和今天的世界贸易组织（WTO）就具有这种作用。贝格威尔和思泰格尔认为世界贸易体制的理论基础不是自由贸易理论，世界贸易体制不是为了走向贸易自由化而是为了避免各国政府在单方面改善贸易条件过程中所出现的囚徒困境。当各国间已经建立起较为深入的经济联系后就产生了相互依存，废止彼此间的经济联系，对世界经济的稳定和增长产生极为不利的影响，甚至可能引发经济衰退。然而，世界贸易体制及其规则并不能有效阻止汇率操纵和贸易壁垒。其原因在于：
1.尽管各国经济联系日益密切，商品包括其他要素在国际间广泛流动，但人口和劳动力在国际间转移与此不相匹配，只有极为有限的流动，也就是说，各国的利益主体没有改变，当国际贸易竞争令一国生产转移到另一国时，劳动力并不能转移出去，这是各国普遍将本国市场保护起来尽量留给本国企业的深层原因，也是贸易保护的内在动力。劳动力转移滞后不仅拖国际贸易后腿，而且拖整个全球化后腿。
2.各国参与了国际贸易和世界贸易体制，但是各国的主权还在，并得到世界贸易体制的承认。汇率操纵的具体做法和贸易壁垒中的技术性贸易壁垒、安全原则等都是各国主权直接衍生出来的，世界贸易组织对此也无可奈何。各国的主权在国际贸易中的最高体现就是可以决定是否加入国际市场，即使加入了WTO也有退出的权力。自由贸易理论试图告诉民族国家参与自由贸易是一个理性的选择，但是，它所依据的贸易利益计算存在很大缺陷：它计算的是静态或短期的利益，而且没有考虑保护本国产业所保住的国民收入对消费者福利的影响。依据这样的利益计算，自由贸易理论指责实行贸易保护的国家为傻瓜。现实中，多数国家都选择与其他国家进行非实力的竞争并没有引起自由贸易理论的反省。本节的市场中，我们已经假定企业有价格竞争和质量竞争的权力，这意味着我们不能得到生产可能性曲线，后者是生产的效率曲线转化来的，其基础是国内市场是完全竞争的。因此，不能使用生产可能性曲线和新古典贸易理论的分析工具进行分析。在国际贸易中，如果制度允许或无力阻止单个国家采取某种竞争手段，那么，该国在必要的时候就会使用这种竞争手段。在一般均衡理论中，微观主体的最优选择与市场总体上的均衡是连在一起的。同样，在非均衡的条件下，市场的非均衡对单个主体的选择也有影响。如果假定国际市场是非均衡的，则可以得到各国之间存在激烈竞争的确定性结论。在经济危机中，各国的贸易保护主义有所加强就是这个道理。强有力的非实力竞争手段的广泛使用令国际市场只有很弱的市场机制。表现出来的价格不能反映真正的竞争实力，市场选择的不是最强的生产者，无实力的生产者可能受到保护，这样的市场不可能实现资源的有效配置，消费不能享受到物美价廉的商品。但市场机制还在，高工资国家生产的劳动密集型产品的价格无法与低工资国家竞争。如果高工资国家试图以汇率政策强行提高自己的价格竞争力，国内的金融领域承受不了这样的压力。在国内和国际两个市场上都可以使用价格竞争与质量竞争，这与新古典国际贸易理论明显不同，后者假定国内市场是完全竞争市场，只是在国际市场才允许有价格和质量差异，但它将这些纳入到绝对优势、比较优势、要素禀赋等范畴，最终演绎出形成国际分工的均衡结果。在国内国际两个市场都引入实力竞争，这是本文界定不同程度的竞争时使用的，对本文来说，这是必须的，这是本文分析的逻辑起点。
同上一节的实力竞争市场一样，这样做也将做模型的路堵死了，因而，无法从逻辑上演绎出均衡和效率。拉尔夫戈莫里与威廉鲍莫尔在承认各国在国际贸易中可能存在利益冲突和竞争的同时，依然使用均衡分析，其均衡多种多样。然而，如果能肯定或假定各国都在使用非实力手段进行竞争，那么，世界范围内（或两国模型中的两国）整体上的资源有效配置已经无从谈起，此时即使实现了均衡也没有太大的意义，此时的均衡只是在国际间进行交易部分的供求关系。传统的自由贸易理论两国模型也只能分别考察贸易对两国福利的影响，以此来计算整体的福利所得。原因很简单，每个国家都有自己的利益，没有一体化的利益格局。当各国在国际贸易中资源优化配置不存在时，剩下的就只有各国之间的竞争了。不考虑非实力竞争，各国在国际贸易中也是一种竞争关系，有成功者也有失败者。对一国来说最佳的结果往往对它的贸易伙伴不利。允许贸易伙伴与本国产业竞争，并以此来提高生产能力有可能使本国全面受损，而不是造福全体公众。这正是非实力竞争兴起的原因。身处其中的民族国家最优选择就是在激烈的国际竞争中维护好自己的利益，而不是轻信自由贸易理论的谎言。非实力竞争手段常有陷入囚徒困境进而令国际关系破裂的危险，这凸显了统一的世界市场的必要性。
五、总结和结论
本文讨论的市场分为三种类型，这三个市场的竞争程度是递增的。完全竞争市场的没有任何竞争，企业两种最基本的竞争手段价格竞争与质量竞争包括其他竞争手段都被禁止。为了从逻辑上肯定地得到资源有效配置的结论，企业的上述竞争手段必须被假定掉。这样如愿以偿地得到了一般均衡和资源有效配置的结论。其代价是市场机制在该理论中没有得到完整的表达，市场机制包括以价格调整协调主体决策和利益争夺，前者由虚拟的拍卖人操作，后者被排挤掉了，令完全竞争市场及其均衡非常像虚构的神话。实力竞争市场引入了现实中的价格竞争和质量竞争。由于偏离了完全竞争假定，企业有了竞争手段，市场中有了竞争。与完全竞争市场相比，它的竞争程度高了一个层次。但是，企业有了定价权，一个市场不再实行统一的价格，自然无法从逻辑上得到传统意义上的静态均衡及其配置效率。能得到的只是存在着均衡或资源优化配置的趋势，但是，该市场中的市场机制被复活了。实力竞争与非实力竞争并用的市场指的是国际市场。由于没有统一的货币等原因，它不是严格意义上的统一市场。参与国际市场的国家都保留着自己的主权，这是它可以使用非实力竞争手段的根源。它是和完备市场对应的另一个极端。该市场在实力竞争的基础上，还有非实力型的竞争，自然它的竞争程度比实力竞争市场要高。该市场的非实力竞争破坏了贸易双方的竞争实力对比，这导致国际市场对生产者的选择不再符合效率标准，国际间的资源配置不具有优化的意义。
在国际贸易的互通有无的两国间不存在竞争，但对其中的进口国的出口可能存在几个国家竞争。至于产业内贸易部分则纯粹是竞争关系。非实力竞争手段对资源有效配置的破坏具有一般意义。其他非实力竞争手段如寻租、关系、钱权交易等也破坏市场的资源优化配置原则。市场中胜出的不是最具实力的生产者；凭关系就可以做生意，生产者不具有创新的动力。从几个市场的比较中可以得到以下几个结论：
1.市场经济不能没有真正的市场机制或竞争。市场经济不能没有真正的市场机制，而市场机制的形成很大程度上依靠竞争。通过竞争或市场机制优化资源配置是市场经济本质特征，也是它最突出的优势。因此，市场经济不可以像完全竞争市场那样为了从逻辑上肯定得到一般均衡和最优配置结论而令市场无竞争。这样看来，一般均衡模型已经歪曲了市场经济的本质。市场经济不仅可以优化资源配置，而且可以推动创新和经济增长，后者在一般均衡模型中也没有体现出来，相反，由于静态均衡的需要，在短期创新是被禁止的。
2.市场制度只能允许实力型的竞争。实力型的竞争可以优化资源配置和推动经济增长。非实力竞争或许可以带来经济增长，但它以破坏资源配置效率和阻止创新为代价。那些成功地使用了非实力竞争手段的主体会得到暴利，但对整体的资源配置没有任何好处，竞争的失败者则是非实力竞争的受害者。要提高资源配置效率必须加强市场制度建设，市场要统一，不能搞行政割据；要严格法制，禁止使用非实力手段竞争。
3.主流经济学的模型技术有很大的局限性：它构造不出接近现实的模型。一般均衡理论存在的老生常谈的问题就是非现实性，其实问题更为严重的是，它所分析的完全竞争经济已经歪曲了市场经济的本质。一般均衡理论倾力关注的静态均衡并不是现实中最重要的问题，现实中最重要的是市场经济是否存在优资源配置的趋势。主流经济学的模型技术对存在真实竞争的市场无能为力，根本做不出模型来。
篇6：工业设计市场运行机制及其对河南经济发展战略的影响论文
[摘 要]工业设计不仅是生产过程的一个环节,而且是生产者对消费需求作出反映的载体:通过满足消费者需求而使生产者获得高额利润;为追求更多利润生产者又自觉地研究和利用工业设计。工业设计作为竞争促销的前沿手段,形成了自身的市场运行机制。健全的工业设计市场运行机制必然通过不断地调整生产、满足消费,成为消费反作用于生产的重要杠杆,推动经济的繁荣和发展。河南要有效地实施科教兴豫战略、开放带动战略、可持续发展战略,必须健全河南工业设计市场运行机制,充分发挥工业设计市场运行机制对推动河南经济发展的杠杆作用。
篇7：工业设计市场运行机制及其对河南经济发展战略的影响论文
工业设计起源于18世纪下半叶的西方工业革命。由于机器化大生产客观要求产品设计必须标准化、合理化,以达到机器批量生产的要求,因此,产品的标准化、合理化设计就成了产品生产过程中一个必不可少的环节。但产品的标准化设计带来的缺点也是明显的,那就是产品外观形象的千篇 一律:在工业革命早期,突出的表现是机制产品外形简单、工艺粗糙,难以获得消费者的青睐。为解决这一问题,美学和艺术与科学技术在工业生产过程中联姻,孕育出工业设计。在工业设计后来的发展中,工业产品造型的美学内涵和外观艺术造形,逐步成为消费者审美的需要和精神诉求的对象,工业设计发展成为产品吸引消费者的竞争手段。
工业设计面向消费者,创造新颖的产品外观造型和优雅的产品审美形象、乃至整个新产品,来满足消费者需求。随着经济的发展和国民收入水平的提高,消费对生产的反作用,越来越集中地表现为消费者对产品轻、薄、短、小、美、新、巧以及绿色环保等的追求,消费者的这些要求,只有通过工业设计的创新才能予以满足。
工业设计以产品为载体进入经济过程,贯穿于生产、交换、消费各个环节,在竞争中发育自身的市场主体和客体,形成市场运行机制。工业设计市场运行机制渗透在市场经济之中,它的建立和运转对区域经济乃至国民经济都有重要影响。因此,无论是从生产决定消费,还是从消费反作用于生产来说,工业设计的地位和作用都举足轻重。河南要成为经济强省,必须壮大工业,提高其产品在国内外市场的竞争力,而重视工业设计的发展,健全工业设计市场运行机制,对发展和壮大河南工业是至关重要的。
一、工业设计及其市场运行机制在我国的发展现状 工业设计是舶来品,在英、美等西方发达国家已有二百多年的历史,尽管在我国已经进行了二十多年的推介,但很多企业并没有认识到工业设计的作用,对工业设计缺乏兴趣。究其原因,在于市场竞争体制还不够完善和规范,很多企业还可以依靠产品生产后的广告、公关、降价等竞争手段获得生存与发展,甚至有些企业能够靠抄袭模仿、甚至假冒伪劣来获得利润。随着社会主义市场经济体制的建立和完善,买方市场越来越坚挺,消费者越来越挑剔,一方面供大于求,另一方面又供不应求,供求信息在产品品种、规格、花色、档次上不对称,消费者对产品新颖的外观设计、合理的功能创新、较低的成本价格等的需求,有待生产者及时地做出反应。可以断言,随着市场竞争的加剧和市场经济体制的完善和规范,工业设计的作用必然会越来越大。
工业设计是通过影响具体的生产过程而发挥其作用的,因此,企业是利用工业设计的市场主体。在我国,企业工业设计的发展很不平衡。从地域上说,发达地区企业的工业设计比不发达地区的企业要好,沿海地区企业的工业设计比内地企业要好,大城市企业的工业设计比小城镇要好;从行业上说,家电、服装、汽车、家具、信息等行业对工业设计的认识和利用有了一定的起色,但其他行业还有一定的差距。我国家电等产品出口虽有较快增长,但价格一直徘徊在较低水平上,主要在于它是靠低价劳动力成本参与国际竞争,而不是靠新颖的外观设计和高雅的审美趣味等设计文化内涵来赢得国际市场。因此,要提高我国企业的竞争力,提高我国产品在国际市场上的占有率,企业新产品开发必须注入工业设计的活力。
但是,目前我国很多企业陷入广告战、价格战的怪圈,越战越亏,越亏越战,不能自拔。为了争取客户和消费者,打广告战、价格战是必要的,但广告战、价格战本身并不能解决消费者需求什么样的产品问题,要想在竞争中处于有利地位,必须对消费者需求什么样的产品作出反应,而不是在产品既定的情况下去广而告之、降价促销。在产品生产之前,对消费者需求什么样的产品首先作出反应的就是产品的工业设计。虽然工业设计并不是作为促销方式产生的,但在商业竞争不断加剧的情况下,促销竞争的关口必然不断前移,直至设计阶段,这样工业设计就成为一种具有根本意义的竞争手段。
工业设计成为一种竞争手段有着重要意义。作为竞争手段的工业设计,它的作用及发挥作用的方式有了新的内涵。首先,它已成为生产者对消费需求作出反应的载体;其次,它通过满足消费者需求而为生产者创造高额利润,为追逐更多利润生产者又自觉地研究和利用工业设计,从而形成自身的运行机制。健全的工业设计市场运行机制必然通过不断地调整生产,满足消费,成为消费反作用于生产的重要杠杆,推动经济的繁荣和发展。
在社会主义市场经济条件下,工业设计活动作为经济过程的一个环节,必然要参与和渗透到市场经济运行机制当中。工业设计日益受到企业管理者和经营者的重视,工业设计参与生产消费活动会使产品的附加值大大提高,企业的市场利润大增。为追求高额利润,企业会自觉地整合人力、物力、财力,以工业设计为生产过程的起点和核心,研制和开发新产品,组织新产品生产、销售及营销信息对设计的反馈,使企业管理围绕工业设计而进行,设计管理成为企业竞争的法宝。对工业设计师而言,就要不断根据市场需求设计出新的产品,新的产品设计具有广阔的潜在市场和高额利润,这正是吸引投资者购买工业设计的关键。在产品竞争不断加大的情况下,这些瞄准新市场的投资者就成了工业设计师产品创新设计的竞买对象,也成为工业设计市场的主体;与此同时,工业设计师产品创新设计方案就成了买卖的商品,成为工业设计市场的客体,并从生产过程进入交换、消费过程。上述工业设计主客体的`任何互动和影响,均会推动工业设计的再生产,促进工业设计市场运行机制的形成和发展。
二、工业设计及其市场运行机制对河南经济发展战略的影响 河南地处中原,是全国人口大省、农业大省。我省“十五”计划明确提出:努力把我们这个人口大省建设成为经济强省,继续坚持科教兴豫、开放带动、可持续发展战略,努力提高国民经济的竞争力和经济增长的质量和效益。无论是经济发展战略的内涵,还是国民经济竞争力和经济增长质量及效益的提高,都离不开工业设计的作用,离不开健全的工业设计市场运行机制的推动。
1.工业设计及其市场运行机制对科教兴豫战略的影响(1)工业设计对科教兴豫战略的影响。工业设计与科技创新密切相关,是科技物化成为具有某种功能和外观审美形态的产品的桥梁和纽带,是对科学技术的再创造。作为教育创新中应该得到加强的重要部分,工业设计教育直接关系到工业设计人才的培养,而工业设计人才的数量和专业质量直接关系到经济增长的质量和效益。20世纪80年代中期,郑州轻工业学院在全国较早、省内率先开始工业设计专业招生,为河南企业乃至全国培养和输送了大批工业设计高级人才,并在办学过程中与新飞、张弓、冰熊、宇通、太可思、双汇等企业广泛联合,提供设计服务,联合开发新产品,提高河南产品形象,增强河南产品在国内外市场上的竞争能力,在科技兴豫战略中起到了重要作用,并为工业设计市场运行机制在河南的初步形成培养了工业设计人才和企业等市场主体。
(2)工业设计市场运行机制对科教兴豫战略的影响。工业设计市
场运行机制之所以对科教兴豫战略有重要作用,主要原因在于:第一,虽然工业设计只是工业生产过程中的一个环节,但是,随着经济的发展和分工的细化,工业设计越来越成为一个独立的生产部门,专门负责生产产品的创意、构思和图纸,而这一阶段产品的生产决定着产品后续物化阶段的生产价值。工业设计的这种重要地位,使其在发达国家早已发展成为一个具有投入—产出能力的参与工业经济运行的经济子系统。它不仅是工业设计市场运行机制形成的前提,而且是工业设计市场运行机制的载体,工业设计只有通过这个载体,以运行机制的形式发展,才能发挥其应有的作用。第二,目前,工业设计还没有发挥其应有的作用,根本原因在于还没有建立起工业设计的市场运行机制,工业设计市场上企业(买方)的冷淡,常常使工业设计师(卖方)的创造成果无人问津,工业设计的创造活动难以为继。当然工业设计市场运行机制对科教兴豫战略的影响,最终还是通过工业设计的作用实现的,但是没有工业设计市场运行机制的健全和完善,工业设计作用的发挥就没有保证。建立工业设计市场运行机制,并把它融入市场经济运行机制之中,是充分发挥工业设计对科教兴豫战略影响的根本途径。
2.工业设计及其市场运行机制对开放带动战略的影响开放带动战略是河南“十五”期间,努力扩大利用外资和出口规模、发展开放型经济的一项重大举措。
无论是“走出去”还是“东引西进”战略,最根本的立足点,还是提高河南产品在国内外市场上的竞争力。
工业设计对象是工业产品,工业产品可分为需要设计产品和不需要设计产品。需要设计产品又可分为工业设计单独设计的产品(如轻纺产品)与需要工业设计完成外观造型设计、结构设计、审美设计等部分设计的产品(如机电产品、信息产品等);不需要设计的产品,如初级农产品、液体产品等,但这些产品,一般都需要包装。在买方市场,包装设计已成为一种促销手段,高品位的包装不仅可以促销,而且还能提高产品的附加值。所以,在现代市场不但要有一等的产品质量,还要有一等的包装设计,这样才能有一等的价格。河南要有效实施开放带动战略,就要着力提高河南产品在国内外市场上的竞争力,而工业设计对提高轻纺产品、机电产品、信息产品、农产品(深加工及包装)、饮料食品(主要是包装)等产品的市场竞争力和附加值,塑造河南产品名牌,有重要意义。
(1)工业设计对“走出去”战略的影响。河南实施“走出去”战略,产品要扩大出口规模,首先必须面向国际市场提高工业设计水平。实施“走出去”战略,可以采取鼓励优势企业到境外投资,利用海外人才、信息、技术开展研发、生产和分销等措施,增强企业在海外的竞争能力,带动省内产品出口。然而,国外市场细分已十分发达,消费者的求异心理使同一产品的规格、造型、色彩、款式等方面千差万别,五彩缤纷,要提高企业在海外的竞争能力,必须从工业设计这一源头抓起。
(2)工业设计对“东引西进”战略的影响。“东引西进”战略不能局限于内地,也不能局限于一般的工业生产,其中一个重要内容就是要从香港、台湾、深圳等地引进工业设计的先进理念、技术、经验、管理运行机制。而河南产品要“西进”,也需要有竞争力的产品,工业设计正是增强产品竞争力的重要手段。
(3)工业设计市场运行机制对开放带动战略的影响工业设计市场运行机制不仅是一般市场运行机制的重要组成部分,而且是发展进出口贸易不可或缺的内容。健全的工业设计市场运行机制不仅为企业走出国门、参与国际市场竞争提供有力的市场制度支持,而且有利于企业与国际市场接轨,为开放带动战略的实施提供制度保证。
3.工业设计及其市场运行机制对可持续发展战略的影响(1)工业设计对可持续发展战略的影响。可持续发展战略的实施,关键在于资源的节约、有效利用和生态环境的保护。工业设计从某种角度上讲,它是对资源和资源利用方式的设计,它把原料性资源直接作为原材料设计成产品,如布料、木材、金属等;它把能源性资源如电、气、煤等作为产品动力的消耗对象,在产品设计时充分考虑能源的节约利用和使用成本,从一定程度上节约对资源的消耗,提高利用效益;它还通过对产品的绿色环保设计,减少产品使用和报废回收过程中对生态环境的污染和破坏,保护消费者人身健康和生态环境安全,比如绿色电器产品设计、绿色服装设计、绿色装饰设计、绿色包装设计等。绿色设计从设计观念和设计实践上维护了消费者的身心健康,保护了生态环境的安全。
(2)工业设计市场运行机制对可持续发展战略的影响。工业设计市场运行机制是工业设计自身可持续发展的制度保证,只有工业设计自身的可持续发展,才有它发挥作用的稳定性和持久性。可持续发展战略寻求的是支持经济和社会发展的资源、人口、环境三者关系的可持续发展,这与工业设计节约和有效利用资源、保护环境的作用是一致的;工业设计的这种作用在制度的保证下,能够稳定而持久地发挥出来,以促进资源、人口、环境三者关系的协调及可持续发展。
科教兴豫战略、开放带动战略、可持续发展战略是指导和促进河南经济与社会全面发展的一个系统,它们互相联系,互相影响,其实施离不开市场经济运行机制的制约和影响,工业设计的作用包涵在工业设计的运行机制之中,健全的工业设计市场运行机制以市场为动力和中介对区域经济发展战略产生重要影响,成为产品竞争的创新动力和经济战略实施的有力杠杆。
[参 考 文 献]
[1] 王守兰,冯丽云,韩光丽.环境保护·商品质量·贸易发展[M].北京:中国经济管理出版社,.97—137.
[2] 甘华鸣.新产品开发[M].北京:中国国际广播出版社, .147—216.
篇8：市场结构对区域工业技术创新影响研究论文
市场结构对区域工业技术创新影响研究论文
一、市场结构与技术创新的理论背景浅析
不同的市场结构，对当时的社会经济发展会产生不同的作用，关于市场结构和技术创新之间的关系，不同的理论学者对这一问题有着不同的认识。较为典型的，主要是以下三种观点。
1.新古典经济学的相关观点
这种观点认为，只有在完全竞争的市场结构形态下，整个社会经济才能创造出最大的价值和效率。它的理论根据是，在开放型的完全依赖市场竞争的环境下，参与竞争的主体都是通过在市场中通过市场行为来实现自身利润的最大化，这种对利润的渴望会驱使他们对各种生产资料、社会资源进行最为科学有效的配置，以此来实现企业福利的最大化。对于企业福利的最大化，不是指企业单纯经济效益的最大化，这种福利是综合企业主体与社会两个方面来考虑，既要求企业利润的最大化，同时也要求社会所取得收益最大化。这是这项理论学说的主要观点。
2.熊彼特观点
与新古典经济学的观点不同，熊彼特认为“垄断性的市场结构更加有利于整个市场环境下的技术创新工作”。他的观点基于以下几个方面来予以展开。首先，技术创新在任何一个国家都是一种具有潜在风险的工作，它需要资金、人力等方面大量的投入，成本高，收益不稳定，这是技术创新工作不可避免的特质。其次，垄断会加强经营主体对技术创新的渴望，处于垄断地位的经营主体并不会因为自己的优势地位放弃对技术的创新，反而是基于自己优势的地位，通过技术创新能够帮助自己获得更多的利润。其次，弱势地位的经营主体即没有能力进行技术创新，也缺乏觉悟进行技术创新。综合以上原因，熊彼特认为只有在垄断性的市场结构下，才能更加有效地实现市场技术创新。
3.可竞争市场理论
这种理论产生于上个世纪80年代，该理论认为，在开放性的市场环境下，即使存在具有垄断地位的优势企业，只要整个市场允许有新企业的进入，那么垄断企业能够获得的收益也要低于完全市场竞争结构下的市场收益。只要有竞争对手的存在，那么任何垄断企业渴望高于正常收益的行为，都会引来其他行业主体的竞争。在这种生存环境下，无论企业是否具有垄断地位，都会选择通过不断的技术创新来提升自己在市场竞争中的地位，通过技术的创新来实现市场的均衡。可竞争市场的显著特点是它是以实现福利最优化为主要目标。
上述三种理论，是不同的学者根据不同的分析方式作出的解释，但是，对于市场结构与技术创新之间究竟存在着何种关系，在那一种市场结构下能够更好地实现技术创新，我们难以从中得出结论。无论哪一种理论，都告诉我们，技术创新与市场发展之间有着密不可分的联系。
二、市场结构的影响因素
通过上文的分析，我们已经对市场结构与技术创新的相关理论有了一定的了解。为了更好地分析市场结构对于市场经济所产生的影响，我们要对市场结构的影响因素进行全面的解析。除了继续使用相关的理论知识以外，我们结合长吉图地区的客观情况对这一问题进行分析。
长吉图是图们江区域的核心领域，它的范围主要涉及到吉林省的长春、吉林市和延边州的部分地区。在，国务院正式批准了《图们江区域合作开发规划纲要——以长吉图为开发开放先导区》，确立了长吉图地区新一轮的经济发展方案，工业的发展，是整个经济方案发展的重中之重。长吉图地区的工业发展，在纲要正式确立之前，已经经历了一段时间的发展。这一区域的工业发展现状主要表现为以下几个特征。“首先，整体实力在不断进步，经过21世纪头十年的发展，长吉图地区的工业化水平和经济发展有了明显的进步。其次，产业结构和工业内部结构正在不断的优化，长吉图地区的特殊地理位置，决定了其在很长一段时间以来，产业结构的进步缺乏有效的完善。经过多年的发展，无论是整体的产业结构还是工业内部结构，都有了很大的进步。”这是当前长吉图地区工业发展的市场结构现状，下面我们从理论的角度对这一问题进行解析。
1.竞争程度
竞争程度，是影响市场结构的重要因素。如何衡量一个市场现有的竞争激烈程度，我们需要采用多个具体的指标来进行分析。从理论分析的角度来看，当一个市场的竞争效果尚未完全体现，市场竞争表现并不激烈时，一个典型的特点就是，工业主体在数量上应该较少，但是在整个市场中的资产贡献率却很高。所以如何衡量一个市场的竞争程度，可以以工业企业的数量和工业企业的资产贡献率两个因素作为研究指标，通过这项分析，了解当前长吉图地区的市场结构。
2.企业规模
企业规模如何作用于市场结构，在研究领域主要是通过企业规模对技术创新产生的影响进行分析。不同的企业规模，在促进工业主体的技术创新上发挥着不同的作用。一种观点认为，大型企业更有利于进行技术的'创新，特别是垄断性企业，在技术创新上有着独特的优势。另一种观点则认为，在竞争的市场结构中能够更加有利于技术的创新进步，企业规模不需要过大，适度的中小企业能够在市场经济的环境下做出更好的应对，能够更加自主地进行各项技术的创新。
3.行政垄断
垄断作为经济运行的一种特殊形式，不仅存在于资本主义国家中，在社会主义国家同样存在。“按照垄断的不同形态或者产生的原因来分，主要有以下三种形式：市场垄断、自然垄断，以及行政垄断。”我国虽然缺乏由于生产力进步和科学技术创新带来的市场垄断地位，但是行政垄断现象却大量存在。在一些行业中，由于市场的集中程度不高，市场竞争的特性表现的还不明显，政府或者国家是这些行业的垄断经营主体。行政垄断的出现，影响了市场经济规模化的形成，阻碍了行业技术的创新，对市场结构产生了重要的影响。在长吉图地区，也存在着政府垄断经营的行业，通过比较分析，我们能够更加明确行政垄断对于市场结构产生的重要影响。
4.具有特殊优势的市场主体
市场上，存在一些市场主体具有特殊市场地位和优势，从而具有影响市场结构的能力。例如，具有免税优势的企业能够以较低成本获得市场优势；具有资金优势、渠道优势的企业能够迅速拓展市场覆盖范围，阻止竞争者进入；具有技术专利的企业能够利用法律保护创造利于自己的市场结构等等。外资企业多来自于经济发达国家，在中国当前的市场中具有资金、管理、技术等多方面的综合优势，能够对市场结构产生较大的影响。我国曾经大力扶持各种外资企业的进入，企图通过“用市场换技术”这一方式，来实现工业的发展。外资企业的大量进入的确给我国的工业发展带来了许多动力，但是并没有在技术领域有很大的进展。许多外资跨国公司，利用他们强势的市场地位，在我国不断地扩大市场规模，对我国的市场结构产生了巨大的冲击。在长吉图地区，同样不乏外资企业的进入，通过协整分析和面板分析的方法，我们可以对外资企业对长吉图地区的工业市场结构产生的影响进行全面的分析，有利于未来这一地区的工业发展路线和发展规划的确定。
三、市场结构对区域工业技术创新的影响
市场结构对技术创新产生的影响，从不同的角度进行分析能够得到不同的结果。本文主要以长吉图地区的工业发展为蓝本，了解市场结构对于区域工业技术创新产生的影响。
1.沉没成本影响
沉没成本，是指某一个企业在退出之前发展经营的产业时，其必须面临的在设备、技术、资产等方面的成本损失。“具体的来讲，就是一个企业如果发展的规模越大，在一个产业中发展的时间越长，资源积累的越雄厚，那么它在放弃原产业进入新产业的时候，它的沉没成本也就越大。”这种沉没成本的出现，主要是通过已进入企业和新进入企业之间的对比来分析的。已进入某项产业的企业，无论是生产技术、设备、还是组织生产方式，都与产业形态密切相关，如果这些企业要进入一个全新的产业，那么他们就必须面临重新研发技术、重新购买设备、重新组织生产的问题，原有的技术、设备、资产将会随着新产业的进入成为沉没成本。相反，新进入企业则不需要面临沉没成本的问题。所以，通过这项分析我们可以得出，对于一些规模大的企业而言，他们在进行技术创新时受到沉没成本因素的干扰。并且在原产业中积累的经验也不再使用，双重损失的情况下使得大企业对于技术创新的要求更为严格。而新进入的小企业，虽然缺乏一定的实力，但是不需要面临沉没成本与经验损失的威胁，在技术创新工作上更具有活力，技术创新更有动力。所以，从这个角度看，并非企业规模越大，其技术创新的动力就越强。
2.垄断与竞争性市场结构
垄断与竞争是两种对立的市场形态，对于工业技术创新的影响，我们从垄断与竞争比较的角度来进行分析。垄断市场结构，按照威胁地位和程度的不同，又分为，威胁的垄断和不受到威胁的垄断。处于垄断地位的主体，会随着地位的变化对于技术创新产生不同程度的影响。一种观点认为“在稳定的市场环境中，如果技术的创新与进步处于平稳的随着生产力进步而演进的状态，垄断者的地位不会因为这种平稳的技术进步使自身的垄断地位受到威胁。”在这种情形下，垄断与竞争两种市场结构，对于技术的创新进步影响并不大。但是，一旦技术的进步处于快速发展的状态，新产品的出现对垄断主体的地位造成了威胁，在这种情形下，垄断市场机构将会比竞争市场结果在技术创新方面爆发出更大的实力。所以在当前开发性的市场竞争环境下，垄断形态的市场结构，仍然在技术创新方面有着独特的优势，这是一些理论学家的观点。
3.产业集中度影响
对于产业集中度与工业技术创新之间存在着何种关系，在理论界有着不同的观点。第一种理论认为，产业的集中程度越高，那么这个产业的技术创新就会表现的越活跃。任何一种技术创新，都是为了追求更多的利润，集中程度越高，代表着这个产业的竞争越激烈，企业通过技术革新获得高于一般剩余价值的渴望就越强烈。第二种观点认为，产业集中对技术创新的影响，存在着阶段性，也就是，在产品的技术开发潜力较大，处于大规模的创新阶段时，竞争性的环境能够有利于创新。当产业的可开发潜力变小，创新难度增大时，需要高集中程度的垄断企业来进行创新。
4.产业规模影响
产业规模对技术创新的影响，从当前国内的学者研究现状来看，大部分学者认为，产业规模的扩大，能够更加有利于整个工业的技术创新。“通过对多组数据的对比实验分析，证实了产业规模对技术创新有着积极的显著的促进作用。但是这一观点存在着例外，就是使用的产业对象是非国有企业，单纯的产业规模并不能保证整个产业的技术创新水平，还需要考虑整个产业的发展方式和治理结构。”也就是说，我们不能简单的通过产业规模来评价一个产业的技术创新能力，必须综合考量其他多种因素。
参考文献：
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篇9：市场流动性降低对金融租赁公司的影响的论文
市场流动性降低对金融租赁公司的影响的论文
一、金融租赁公司资金运作的特点
从金融租赁公司的运作模式来看，其获取资金的主要方式是向银行借款，之后将所获得的资金投放到租赁业务上获取收益。在此期间，租赁公司的资金运作尤为重要，有了资金租赁公司才可以开展业务获得盈利。下面主要讨论金融租赁公司的资金运作特点：
（一）资金主要来自于商业银行贷款。因为监管机构对于金融租赁公司的限制，金融租赁公司较多向银行借款，或者在合适的时机发行债券，以获得稳定的资金来源。金融租赁公司的母公司一般为商业银行或者资产管理公司等金融机构，母公司为其提供隐性担保，在金融租赁公司现金流入不足的情况下，母公司会为其提供帮助，避免金融租赁公司发生违约，所以说商业银行向金融租赁公司的放款业务具有较低的风险。市场流动性充足的情况下，商业银行具有大量的闲置资金，急切地希望将其投入优质资产，所以很多资产流入了金融租赁公司。如此一来，压低了金融租赁公司的借款成本，金融租赁公司可以很容易地获得低成本资金。由于轻易可以获得低成本资金以及银监会的监管，金融租赁公司除了在合适的时机发行部分债券，没有动力探索其他融资方式，缺乏多样化的融资渠道。
（二）为控制融资成本，留出很少备付金。从流动性管理看，由于金融租赁公司没有存款业务以及相对较少的发行债券，所以金融租赁公司的现金流出比较明确，可以根据公司资金流出的情况选择融资的方式和金额，并不需要准备很多比例的备付金防备兑付利息等情况。在市场流动性充足的时候，为了提高资金运用的效率，降低公司的财务成本，金融租赁公司对下设的金融市场部考核时下达的备付率指标一般会接近0.1%。为了应对金融租赁公司的检查，金融市场部会选择在使用资金的那一天向银行获取资金，不会存留较多的现金以备使用。可是这也有一个前提是市场流动性充足，银行有意愿为金融租赁公司提供资金支持，如果市场流动性不足，由于不能及时获取当时所需资金，金融租赁公司的业务会受到极大的影响。
（三）母公司为金融租赁公司提供支持。从成立背景看，我国的金融租赁公司一般由商业银行等金融机构成立，为了支持本集团的发展，银行十分愿意为金融租赁公司提供资金支持。可是，监管机构对于限制关联交易的政策迫使租赁公司使用其他的方式获取资金。例如，两个银行分别成立了两家金融租赁公司，他们可以为对方的子公司提供资金支持，合同确定的期限、金额、利率大体相同，这样达到了规避监管的要求，而且可以获取低成本资金。另外，母公司对于金融租赁公司的信用背书可以提升租赁公司的资质，有利于公司获取银行的授信额度，在发行债券时可以提高公司的信用评级，评级资质的提高对于降低发行人发行成本具有重要作用。
（四）短期借款支持长期项目。在市场流动性充足的情况下，金融租赁公司可以非常简单地从市场上获得低成本资金。金融租赁公司开展项目的期限一般超过5年，如果考虑资产负债管理理论，应借入和项目匹配期限的资金，可是短期资金的成本相对于长期资金更低，在很容易获取流动性情况下，金融租赁公司会选择用多次短期借款来支持长期项目的方式降低成本。流动性充足时，少部分金融租赁公司利用银行间市场网上拆借品种，用超短期资金支持租赁项目。如果市场资金减少，短期借款支持长期项目的方式可能对租赁公司产生不利影响。
二、市场流动性降低对金融租赁公司的影响
市场流动性短缺会对金融租赁公司造成很大的`冲击。初，各银行为了完成本身的业绩要求主动向金融租赁公司提供低成本融资，金融租赁公司不需要进行任何宣传就可以获得银行信贷。可是，市场资金短缺时，金融租赁公司很难再从小的商业银行借入资金，向大银行借款的利率也提高了许多。对于从银行获取资金的公司来说，融资成本从原来的5%左右，普遍上升了100个BP，产生了很多风险。
（一）资金链断裂风险。金融租赁公司一般从银行借入短期资金，期限为半年到一年，在借款到期时，再依据当时的利率借入新款进行偿还。在资金面收紧的情况下，银行不会愿意以过去低成本的价格将资金借给金融租赁公司，租赁公司又不能承受相对较高的利率，如果租赁公司的融资渠道单一，就可能发生资金链断裂的风险，之后就会不能偿还之前的借款。同时，即使商业银行承诺在所规定的期限为租赁公司提供资金支持，在资金极度紧张的时期，有可能因为商业银行自身缺乏资金而不能如期向租赁公司借出款项。如果金融租赁公司资金链断裂进而有违约发生，就会影响租赁公司的信誉，以后不容易从银行获取资金。
（二）融资成本上升，利润减少。由于从银行借入资金是金融租赁公司重要的资金来源，流动性收紧会提高金融租赁公司的融资成本，进而影响到公司的利润。研究表明，融资成本每提高100BP，金融租赁公司的利润将减少20%～30%，资金短缺极大地影响了公司的收益。由于融资成本较高，金融租赁公司为了确定最好的时间窗口来获取低成本资金，在市场利率极高的情况下，部分公司会选择暂时停止增加新的租赁项目，等待资金充裕时再进行项目投放，这种情况也会减少金融租赁公司的利润。
三、市场流动性风险防范建议
粗放的流动性管理模式已经不能应对资金短缺的情况，为了防范流动性风险，保证公司信誉并且提高盈利能力，金融租赁公司需要从以下几个方面努力：
（一）增强流动性管理。市场的利率水平不会一直保持低位，未来的利率变动存在极大的不确定性。金融租赁公司进行期限错配时可以增加一年以上负债的比例，锁定融资成本，更加稳妥地融入资金，尽可能避免到期不能向银行偿还本金的风险。同时，银行间市场的网上借款业务不应被租赁公司作为短借长用的工具，租赁公司应该拥有长期眼光，加强对于流动性的管理。如果租赁公司投放了一个期限较长的项目，可以和银行开展保理业务，给予银行一定的收益，将成本收回，继续开展其他的业务，这样不仅获取了资金也可以增加租赁公司的收益。
（二）提前向银行借款，获取资金。如果最近需要向银行还款，或者兑付债券本息，金融租赁公司可以提前向银行借入资金，这样可以防范到期不能兑付的风险，确保资金的流动性。改变用投放项目所需资金来确定借入资金的情况，采取措施保证资金流动性，主要包括：在有确定的资金需求时提前获取资金，避免由于到期不能及时筹措资金的风险；如果市场利率过高，可以选择以后再投放租赁项目，从多方面降低融资成本，尽可能扩大租赁公司的利润来源；提前和母公司确定资金支持。
金融租赁公司需要积极考虑增加借款周期，全方面地考虑借款成本和时间成本，适量地保持1年期的资金借入，保证还款需求。同时，金融租赁公司可以根据本身获取资金的能力以及市场状况确定资金存量，灵活地调整资金需求。
（三）拓宽融资渠道。市场利率的大幅提高导致金融租赁公司的融资成本不断提高，可是租赁公司所投放的租赁项目的收益率并没有提高，所以租赁公司的利润空间缩小。租赁公司需要积极拓宽融资渠道，避免只能从单一渠道获取资金的风险。
1、银行贷款取代同业拆借。一般情况下，金融租赁公司会选择同业拆借方式从银行取得资金，这样的资金使用成本较低，但是如果一年期同业借款利率超过6%，选择向商业银行贷款所获得的资金成本更低。对于资质好的贷款企业，商业银行一般会提供基准利率下浮5%～10%的贷款，而金融租赁公司的信誉由于有母公司背书，所以可以选择贷款方式取得资金。而且通过和银行开展保理业务，将应收租金盘活，也可以取得较低成本的资金。
2、取得保险资金的投资。由于租赁项目的期限大多数是5年以上，同时保险公司依照行业的特点也会投资于5年以上的项目，所以金融租赁项目和保险资金的期限配置相符。我国的保险公司拥有大量的资金，如果金融租赁公司可以取得保险公司的长期投资，租赁公司资金的流动性需求就可以在长时间内得到满足。所以，租赁行业要积极探索将保险资金引入租赁项目之中，设计合适的产品结构，促进租赁行业的发展。
3、探索多方面资金支持。市场有资金需求方也必然会有资金充足方，充足方迫切希望寻找优质资产进行投资。现在金融租赁公司主要从银行处获取资金，同时也会发行部分债券获取流动性，租赁公司可以积极寻求和信托公司、私募基金、资产管理公司的合作，创新金融产品，合理合法地规避监管，从多方面获取资金。同时，租赁公司可以寻求发行境外债券，利用现有的政策优势从境外获取流动性支持，以扩大公司规模，获取更多利润。
篇10：美国期权市场发展概况及对我国的影响分析论文
美国期权市场发展概况及对我国的影响分析论文
美国是全球的金融中心，也是场内期权的发源地。美国的期权市场品种齐全、发展均衡，在产品设计、交易机制和系统上富有创新精神，一直引导着全球期权市场发展的潮流。美国是全球最大的个股期权市场和ETF期权市场，其中ETF期权的交易量占到t全球的99%以上，个股期权也占据了60%以上的市场，虽然其股指期权市场规模相对于亚太地区比较小，但品种不断创新，标的指数丰富，市场发展十分成熟。
一、美国期权市场发展的重要经验
(一)美国期权市场品种齐全、发展均衡
2013年，美国所有交易所内有2500多只股票和60余种股票指数开设相应的期权交易。美国所有的期权交易都需要通过期权清算公司(OCC)进行集中清算，根据OCC的统计数据，美国期权市场的交易量由1973年112万张增长到了2013年的41. 7亿张，除了个别年份有所下滑外，其余年份均保持t高速的增长，年复合增长率为20. 9% 就整个美国期权市场而n，股票期权和ETF期权成交量占比较高，分别为50%和30%左右，股指期权也占据10%以上的份额，其他种类的期权均不如这三种权益类期权成交活跃。
(二)CBOF在期权市场占据领先地位
美国现拥有多达12家交易所提供期权交易，这些交易所在撮合机制和收费标准上各有不同，一起形成t一个充满竞争、富有活力的市场芝加哥期权交易所((CBOE>作为场内期权的开创者，一直保持了在期权市场的领先地位，2013年在美国拥有20. 81%的占有率。另外，美国市场较大的期权交易所还包括纳斯达克OMX费城交易所(CP H LX)、国际证券交易所(
芝加哥期权交易所((CBOE>是场内期权的创始者，同时也是全球最大的期权交易所之一，作为衍生品市场创新的领头人，OBOE创造了丰富的产品供投资者交易，目前挂牌交易的有大约1896种个股期权，28种指数期权，%种ETF期权和4种利率期权，每天的平均交易量在290万张合约以上，其中个股期权和ETF期权采用实物交割、美式履约，指数期权采用现金交割，履约方式既有美式又有欧式，覆盖的指数并存。此外，OBOE还创造t著名的衡量投资者对市场情绪反应的波动率指数(VIX)，以及广为机构投资者使用的买卖指数((BXM)等
(三)以做市商为主导的美国期权市场投资者结构
投资者结构方而，美国大多数期权交易所保留了做市商的交易制度，一些交易所将竞价模式与做市商制度有机地结合起来，比如OBOE的两栖交易系统(Hybrid Trading System)。美国期权市场近半数的交易是通过做市商完成的，做市商为整个市场提供了很好的流动性，个人投资者占市场的四成左右，股指期权市场中机构投资者参与交易的比例要比个股期权市场更高一些，这源自于机构投资者对冲市场风险的需要。
(四)美国期权市场投机情绪相对较低
在期权的使用上，主要分为投机、套保和套利三种方式，一般而高，套保交易者持有期权的时间会比较长，而投机和套利交易者的持有期较短，因此在一定程度上，未平仓合约与成交量的比值能够反映市场上的投机程度。OBOE中个股期权的未平仓比例比股指期权高很多，这表明美国投资者更多地应用个股期权进行资产配置，而利用股指期权进行投机和套利交易。相比于巴西、韩国、印度等新兴市场，无论是个股期权还是股指期权，OBOE的未平仓比例都要高一些，说明美国期权市场的投机情绪相对较低。
二、美国成功经验对我国开展期权交易的启示
2015年2月，首个股票期权产品上证SOETF在上海证券交易所上市，标志着我国资本市场进入现货与衍生品交易共同发展的新时代，也为一个多元化投资和风险管理的资本市场新阶段拉开序幕。美国发展其期权市场方而居于全球领先地位，学习其机制建设、管理措施等各方而的成熟经验，有利于建立合理规范的衍生品交易市场。
第一，从期权产品发展的顺序看，应该遵循先开展股票ETF期权，在进行棉花、大豆等商品期货期权产品，最后推出股指期货期权的路径。ETF期权和主要证券联系紧密，投资者结构也比较相似，以机构投资者为主，投资理念将更加成熟、理性。与此同时，E下F期权采用实物交割方式，对标的资产的需求通常超过现金交割方式，可以刺激现货市场的交投活跃程度、帮助投资者更好的进行风险对冲。
第二，在期权市场发展初期，我们应该奉行严格监管、步步为营的改革思路，不断拓宽期权产品的范围。就ETF期权而高，可以将投资标的拓展到债券、利率、汇率、大宗商品及另类投资等领域从整个期权产品体系看，可以逐步推出期货期权和个股期权，以及其他盈利状态更复杂的新型期权，乃至有序地建立场外期权交易市场。
第三，制定严格的.风控机制，加强投资者教育。我国证券市场以散户投资者为主，必须实施严格的风险管理措施，不仅要有较高的投资者适当性管理要求，控制投资者准入条件和分级管理机制，还要有严格的限额管理，包括持仓限制、购买限制以及交易限制，有效降低错单交易导致的市场风险。针对个人投资者，要设置较高的准入门槛，不仅需要个人投资者有相当规模的资金和现券交易经历，还要通过期权知识测试来促使投资者深入认识期权这一衍生品与其他资本市场产品的重大不同，帮助其更合理、客观评价自身的风险承受能力，防止个人投资者在没有充分认知情况下购买与其自身风险特征不匹配的金融产品，从而从根本上保护个人投资者的利益。
第四，建立竞价与做市商并存的市场格局。期权市场通常交易合约数量多，流动性不足，通过做市商增强交投活跃度、减少价差风险是全球的普遍做法。在我国推动发展期权市场的过程中，可以对做市商的交易行为分成提供流动性行为以及消耗流动性行为两种，根据市场绩效的不同，实行不同的管理措施。在发展初期，做市商必须拥有重组的资金，有完备的风险管理体系，以及专业的业务能力和职业操守。
第五，积极引导机构投资者通过现货、期货和ETF期权之间的套利机制，适当进行反向操作，平抑基础标的市场的波动性，更多地利用期权产品来分散风险，而不是进行投机交易。监管当局应该鼓励金融机构提供更多不同投资策略、不同风险特征的风险产品，满足机构投资者长期资金风险管理的需求。
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