下面小编给大家带来我国石油技术服务企业跨国营销风险评价指标体系的构建论文，本文共2篇，希望能帮助到大家!
篇1：我国石油技术服务企业跨国营销风险评价指标体系的构建论文
石油技术服务业作为我国国有经济龙头的重要组成部分，其未来发展关乎国计民生的安定。近年来，我国各主要油田产量逐步递减，新的探明储量增长缓慢，导致各类相关工程作业量大幅度减少，同时，国外石油技术服务公司大量进入我国市场，增加了我国石油技术服务企业的经营压力，于是，跨出国门、参与全球竞争成为其必然选择。为科学评价我国石油技术服务企业跨国营销的风险，本文在全面吸收归纳现有的营销风险评价指标的基础上，从分析测定风险基本因素入手，构建我国石油技术服务企业跨国营销风险评价指标体系，以使其符合最终的评价需要。
一、构建原则
1.科学性原则。指标的确立不仅要符合风险评价的目标，也要针对不同的石油技术服务企业，全面真实地反映评价模型运行的效果及存在的问题。
2.灵敏性原则。评价指标要能够准确敏感地预示和反映企业产品跨国营销风险的细微变化，及时反映营销风险评价的真实状态。
3.相对独立性原则。评价指标的数量和评价对象的数量不一定呈单映射关系，因此应尽量避免各指标之间的重叠区域，将其相关性减少到最低限度。
4.可操作性原则。要选择基本的、有代表性的指标作为量化计算指标，同时考虑指标的量化及数据取得的难易程度和可靠性，数据应当容易统计，并尽可能利用现有统计资料。
二、指标的初选
在现有企业营销风险评价指标体系的基础上，通过理论分析和系统分析，根据影响石油技术服务企业跨国营销活动的各个因素的内容及表现、特点及分类重新归纳组合，制定了初步的指标体系，如表1：
三、指标的精选
依据全面性原则建立指标体系时，指标之间可能会出现较高的相关现象，使得各指标反映的信息出现交叉重叠、相互干扰，导致风险评价结果的失真，妨碍决策者做出正确的判断。为此，本文采用相关分析的方法剔除不能完全反映营销风险状况的指标，以及具有较大相关性的指标，使最终的各个指标之间具有较大的独立性，使指标子集不仅包括所有相对重要的指标，突出了评价重点，而且简单方便，可操作性强，因而使风险评价指标更具有实用性。
1.问卷调查以获取原始统计数据
接受调查的对象基本以石油技术服务企业中主管销售的专业人员和高校中有相关专业背景的人士为主，对我国石油技术服务企业销售状况或者营销，以及营销风险有着丰富的理论和实践经验。通过对回收的问卷进行统计分析，得到各指标相关程度的原始统计数据。
2.对调查数据应用SPSS进行处理
（1)以一级风险指标“竞争风险”为例，计算各个指标重要度的平均值、标准差、离散系数、置信区间上下限。其中，平均值表示被调查对象对各个风险观测点的总体态度评价，反映的是调查结果的集中趋势；标准差反映了每一个风险观测点的调查结果相对于平均值的离散程度；离散系数则直观的反映了被调查者对各观测点评价值的相对偏移量。其中，后两者也称“标志变异指标”，分别反映了调查结果的离散性和变异性。结果如表2：
（2)对一级风险指标的'各指标平均值进行聚类分析。采用系统聚类分析方法，目的是找出彼此独立的有代表性的变量，为此，选取组间连接计算方法和欧式距离测度方法，以树状聚类图作为系统分析结果输出形式（如图）。结果显示，竞争集中度、存货周转率，以及行业进入难易度和其他指标相比处于不同的类，而对于其他指标，平均值均高于3.40，说明被调查者认为这些指标是重要的；离散系数均小于0.29，说明调查结果具有较好的可信度；置信区间的下限均大于3.164，说明指标的紧密性满足要求，因此这些指标可以作为正式的评价指标，从而将上述3个不同类指标剔除。其他3个一级风险指标的处理过程相同，由此可得最终的指标体系。
表3为最终指标体系：
四、各级风险指标的解释
1.市场占有率。市场占有率＝本企业某种产品的销售量（销售额）/市场上某种产品的全部销售量（销售额)×100%。
2.产品销售率。产品销售率＝实现销售的总产值/企业总产值×100%。
3.价格竞争力。价格竞争力＝市场行情价/企业价格水平×100%。
4.销售利润率。销售利润率＝产品利润总额/产品销售净额×100%。
5.技术领先度。指企业技术创新活动的所含技术领先于当前行业平均技术水平的程度。
6.替代产品性价比。替代产品的威胁不仅来自消费者主动转向另一种产品，还包含利用科技手段使他们少用或不用现有产品。
7.合同履约率。合同履约率＝按计划实际完成的销售合同数/签订的全部销售合同数×100%。
8.新顾客增长率。新顾客增长率＝新增加的顾客数量/企业的顾客总数×100%。
9.赊销比率。赊销比率＝赊销金额/销售额×100%。
10.顾客忠诚度。顾客忠诚度＝顾客从本企业所购产品总额/顾客所购同种产品总额×100%。
11.价格增长率。价格增长率＝采购价格增长量/原有价格水平×100%。
12.采购合格率。采购合格率＝经检验合格的物品金额/采购物品总金额×100%。
13.供货合同履行率。供货合同履行率＝执行的供应合同金额/订立的供应合同金额×100%。
14.供应商忠诚度。供应商忠诚度＝考察期老供应商数量/考察期全部供应商数量×100%。
15.汇率变化率。针对差异颇大的外币汇率，均转化为以美元对人民币年平均汇率为数据输入。其中，本年度汇率变化率＝（本年度年平均汇率－上年度年平均汇率)/上年度年平均汇率×100%。
16.东道国政策稳定性。东道国政策的稳定性直接关系到企业营销方案的持续性，当然，稳定并不意味没有变革。
17.东道国政策支持度。需要警惕可能出现的政策干预，如：没收、征用、国有化、本国化、外汇管制、进口限制以及税收管制、价格管制、劳动力限制等。
参考文献：
[1]王才良:国外油田服务公司的产生与发展[J].国际石油经济，20**，(8)
[2]徐畅赵俊平李九斤:基于BP网络的我国石油技术服务企业跨国营销风险评价[J].大庆石油学院学报，20**，（2）
[3]林青蔡海防:企业营销风险预警管理研究[J].科技与管理,20**,(2)
[4]陈述云胡希铃:统计分析方法及其应用[M].重庆：重庆出版社，20**
篇2：构建我国债券市场风险预警指标体系论文
构建我国债券市场风险预警指标体系论文
目前，我国债券市场的结算托管是分割的，银行间债券市场和商业银行柜台市场的相关结算托管由中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)处理，沪深证券交易所市场的相关结算托管由中国证券登记结算公司(以下简称中国结算公司)处理，两个结算托管系统没有完全实现资源共享。随着我国统一债券市场的建立，跨市场发行交易是大势所趋，现有分割式的托管结算制度和市场参与者自律的风险控制模式已经难以满足市场对风险监测的需求，亟需建立一个统一的托管结算体系来处理相应的数据，对债券市场的风险进行检测并及时提出预警。当前，国家发展和改革委员会、中国人民银行、财政部和中国证券监督管理委员会等监管部门已经推出部分国债、地方债、企业债和公司债在银行间债券市场和沪深证券交易所市场同时发行，一方面推动了跨市场交易，一方面也为建立统一的托管结算体系创造了条件。
结合当前实际情况，笔者建议建立统一的债券市场监管部门，国家发展和改革委员会、中国人民银行、财政部和中国证券监督管理委员会等为主要成员，利用目前中央结算公司集中统一的管理模式，联合中央结算公司和中国结算公司，建立统一管理和监测体系(重点是债券市场风险预警指标体系)，将银行间债券市场、商业银行柜台市场和沪深证券交易所市场的相关数据统一报送和处理。这个依托中央结算公司统一管理和监测体系主要包括：债券簿记系统、债券发行系统、央行公开市场业务操作系统、信息统计系统、柜台交易中心系统以及债券余额查询系统等。由此，中央结算公司就可以按照相应规章制度行使职责，对报送的数据进行监测监察，及时发现风险，处置风险;必要时将风险监测结果和建议保送统一的债券市场监管部门。
我国债券市场风险预警体系可由价量预警、信用风险预警、基础设施预警指标体系三大部分组成，其中，价量预警指标体系包括价格预警和数量预警两类指标，信用风险预警指标体系包括抵押品不足值风险预警、杠杆风险预警和交收风险预警三类，基础设施检测预警指标体系包括指令接收监测预警、指令状态监测预警和合同处理监测预警三类，它们共同构成一个完整的预警指标系统。
1.价量预警指标体系
(1)价格预警指标。对于存续期内利率不变的债券，可将其结算价格定为价格预警指标。在已知债券价格或收益率的情况下，计算出债券的修正久期;债券价格——收益率曲线切线的斜率可以通过债券价格与修正久期相乘得到;同时，为了减小因修正久期产生的误差，要引入凸性来描述价格——收益率曲线的弯曲程度，从而可以得到相对精确的债券价格。对于存续期内浮动利率的债券，由于浮动利率债券的久期和凸性较小，因此得出的价格区间较小，但由于浮动利率债券的实际价格波动较大，因此按照此方法计算出的价格区间就难以匹配，然而浮动利率债券交易占整个银行间债券交易的比例比较低，因此此处仅讨论存续期内利率不变的债券。具体计算方法如下：根据每日公布的中债估值数据，得到债券的估值价格、修正久期、凸性等指标，计算出该债券在收益率发生变动时的价格变动区间。如果债券结算价格处于变动区间内，则说明波动正常，否则为波动异常，需要进行深入分析，辨别其是否由于异常交易所致，从而对债券价格进行监测预警。
(2)数量预警指标。主要是指对债券市场的交易结算量进行监测与预警的指标。当前，债券市场交易规模日趋扩大，交易品种日渐增多，市场投机和操纵时有发生，因此目前应加强对影响市场正常流动性和价格波动的异常交易量的'监测，但监测重点不仅是单纯交易结算量，还要考虑其他因素(债券发行规模、月均交易量)等，共同组成合理的市场风险预警指标。
2.信用风险预警指标体系
信用风险预警指标主要是指监测在交易过程中交易对手方不能按时结清义务时的结算前风险的预警指标。可能产生结算前风险的交易方式主要包括质押式回购、买断式回购、远期交易和债券借贷。在这四种交易方式中，存在抵押品不足值风险、杠杆风险、交收风险。
抵押品不足值风险主要发生在质押式回购、买断式回购、债券借贷这几类交易方式中。
目前，有一部分机构对于抵押品的足额判断仅限于债券面额与资金清算金额的比较上，这仅对于高信用等级的债券奏效，例如国债、央行票据等。但随着交易流通品种日益增多，信用产品逐步引入，其抵押品价值可能无法覆盖拆借资金的价值，这时，就需要用质押率指标(质押率=质押品市值÷资金清算额)来进行监测预警，当质押率小于100%时就应当进行必要的预警。
杠杆风险主要出现在质押式回购交易方式中。有些机构采用回购滚动模式放大债券资产规模几倍甚至十几倍，当市场急剧变化时，资金链一旦断裂，便会产生连锁反应，产生流动性风险，造成极大亏损。对此类风险的监测可以参照保证金制度，对参与者自有可用债券余额与已质押证券余额和可用债券余额之和的比例进行监测。在债券市场发生变动时，进行回购放大的市场参与者在不需要追加资金的情况下，自由可用债券余额可以覆盖已质押债券可能的贬值幅度。参照保证金制度中10%的保证金比率，可以确保保证金足以弥补标的物价格与预期反向变动大概10%的损失，因此可以将10%作为参与者自有可用债券余额与已质押证券余额之和的正常比例，所质押债券占债券总额90%。这样，无论这90%债券属于一次性质押而来，还是放大5倍所得，在质押品价格变动方向和比率区别不大的前提下，自有可用债券足以弥补损失或者将能承受的债券贬值额度缩小到2%左右。由于绝大部分债指令上，出现风险倾向后需要进一步观察。
在合同处理监测预警中，主要是对结算合同进行合法性、债券足额性、资金足额性检查。
倘若在某一个环节出现异常合同，则监测预警应该报警，制止债券交易的下一步处理，避免出现连锁反应，从而避免严重影响市场结算情况的发生，杜绝由此引发的市场风险。
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